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尽职调查资料清单

一、公司设立文件

1、股东协议及其所有修订版本；

2、提供公司设立至今工商登记资料；

3、所在政府机关进行备案登记的文件；

4、公司获得的环保或安全生产相关部门颁发的许可证书；

5、公司组织结构图，内控系统。

二、公司历史沿革及股东基本情况

1、公司股东介绍；

2、公司历届董事会成员名单及高级管理人员名单及简历,董监高及核心技术人

员在近三年内变动情况；

3、公司历次股东变更在有关部门（包括工商管理部门）的备案文件；

4、公司历任股东转（受）让公司股份的股权的合同或协议及相关补充协议；

5、公司历任股东就转（受）让公司股权的董事会决议；

6、中国注册会计师就历任股东出资出具的验资报告；

7、公司向历任股东签发的《出资证明书》；

8、公司各股东营业执照、登记证明、股东登记或身份证明；

9、公司与其参股的所有股东及其控股的子公司、关联公司的股权关系；

10、董事会架构图。

资料清单，第1页共12页

三、公司劳动人事资料

1、近三年的员工花名册，包括员工姓名、工种、用工形式、年龄等；（附件一）

2、员工薪酬架构及奖励情况；（公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员年收入情

况）（附件二）

3、员工招聘情况及劳动合同（包括临时、试用及正式员工聘用合同）签订情况；

4、员工手册及员工培训情况；

5、社会保险、其他福利情况；（附件三）

6、高管最近三年的变动情况及说明；

7、核心技术人员的简历。

四、行业情况

1、竞争格局：同行业的竞争者、影响成功的关键因素（标准、价格等趋势）、行业进入的

壁垒（产业政策、技术替代、行业发展瓶颈等），国外巨头对国内市场的可能政策；

2、行业规模、前3-5年增长率、预计未来的年增长率、影响增长的因素；

3、行业政策：法律、法规和地方政府的管制；

4、公司竞争中的优势和劣势、核心竞争力；

五、公司产品及采购生产情况

1、公司业务结构（附件四）、经营模式、产品分类介绍、主要产品的生产工艺流程；

2、公司质量管理体系，质保证书；

3、公司未来3年业务发展战略和目标、经营目标；

4、产品成本计算单及成本核算办法；

资料清单，第2页共12页

5、主要供应商（前10名）的相关资料（2012年及2013年8月底）；

6、主要供应商（前10名）的供货合同或详细条款（2012年及2013年8月底）；

7、主要供应商（前10名）供货额，包括占公司采购份额，占供应商的同类产品销

售份额；（附件五）

8、公司主要客户（前10情况）销售情况；（附件六）

9、存货管理制度及其实施情况；

生产流程资料，包括但不限于核心生产技术或关键生产环节；

10、主要产品的设计生产能力和历年产量。

六、公司市场营销与销售情况

1、2011年度,2012年度，2013年1-8月份按产品分类和区域分布的销售记录以及

会计明细账，按客户领域的销售数量和收入；（附件七）

2、公司2011年度,2012年度，2013年1-8月份所有客户清单、销售合同；

3、目标市场：定位、规模、比例；

4、销售模式和销售网络、客户关系管理；公司销售渠道的相关资料；

5、预计有较大增长的新客户和新市场，市场开发和营销网络建设计划。

七、重大资产

1、土地、房屋、在建工程；

2、关键设备的投资额，满负荷生产的产出（即产品销售金额）；

3、目前设备的生产利用率和实际产出；

4、未来3年的设备规划，包括规划、型号、额定产能、供应商、金额等；

资料清单，第3页共12页

八、知识产权

1、公司持有的商标、专利情况说明及专利权文件；

2、公司特许经营权情况说明；

3、生产资质及行政许可；

4、公司拥有版权及其他知识产权的情况说明及相关证明文件（如有）；

5、其他公司/个人许可公司使用或实施知识产权所签订的许可合同、登记/备案文件；

九、公司财务及盈利预测

1、现金规划与预测。

2、今年以及未来三年（2014年、2015年、2016年）的盈利预测及相关说明，已签订的

合同。

3、201020112