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《基础设施BOT项目风险管理研究》文献综述

文献综述

前言

本人毕业设计的论题为《基础设施BOT项目风险管理研究》，由

于目前目前,我国关于BOT项目融资的风险控制的研究主要限于学术界

和理论分析等方面。而对如何在BOT项目建设前期的开发与策划阶段,

系统地应用风险管理的策略与技术为项目决策提供依据仍处于发展的

初期。

本论文认为：全面地了解、分析项目的风险，在对项目风险进行

分类的基础上进行综合评价，是各项目参与方决策的基础，也是采取

相应的措施与办法避免和减少风险的基础，是BOT项目得以顺利实施

的一个关键。本论文通过对BOT项目风险的分析与评估，构建了一个

基于项目主要参与方的BOT项目风险评价体系。目的在于寻求度量

BOT项目风险的实用、有效的方法，以期对BOT项目参与方的决策及

风险管理起到一定的借鉴作用。

国内外研究概况及发展趋势

建设工程项目风险管理的理论研究是伴随着国际工程建设市场的

形成和发

展而产生的。早在二战期间，在系统工程和运筹学领域中就开始

应用风险分析技术，而把风险分析技术用于建设工程项目管理是在上

世纪五六十年代，伴随着西方社会战后重建，特别是西欧经济的复苏，

在欧洲兴建了一大批大型宇航

、水电、能源、交通项目，巨大的投资使项目管理者越来越重视

成本管理，而复杂工程项目环境又使项目本身面临很多的不确定性因

素，如何定量地事先预计不确定性对工程项目成本的影响成为管理者

的一大难题。为此，学者们先后开发、研究了各种项目风险评估技术，

如早期的项目计划评审技术以及后来的敏感性分析和模拟技术等。在

最初的研究中，只是用数理统计和概率的方法来描述、评价影响项目

目标的一维元素，如时间或成本变化的影响。随着新的评价方法不断

产生，对工程风险的分析也向综合、全面、多维方向发展。经过几十

年的理论研究和探讨以及在实践中的初步应用，国际学术界已对工程

项目风险管理理论达成一致看法，认为工程项目风险管理是一个系统

工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险的识别、分析、评价、

控制和决策，其目的在于通过对项目不确定性的研究与控制，达到降

低损失，控制成本的目的。

我国的风险管理实践和教学研究起步较晚，20世纪80年代后期，

风险管理的知识才开始进入中国，90年代初，外商率先在工程项目中

使用风险管理，其后，不少的外国风险管理顾问公司的进入中国。目

前，国内已有不少的大型项目进行了风险管理实践理论研究，也取得

了丰硕的成果。上海地铁工程、小浪底等工程都运用了项目风险管理

办法，积累了不少实践经验。

周燕（2010）在《工程项目风险管理研究》中指出工程项目一般

投资大、周期长、风险大，其建设过程中，经常受到多种不可预见因

素的影响与干扰，其影响往往横跨项目的全寿命周期，从项目的前期

投资决策、可行性研究阶段直到项目投产后的运营阶段。这些因素直

接影响工程的质量、成本和进度目标是实现，因此，工程项目的风险

管理就显得尤为重要。

刘文国（2009）在《浅谈对施工企业经营风险的管理与应对》中

指出风险管

理是人们对潜在的意外损失进行辨识、评估、预防和控制的过程。

KathySchwalbe（2004）在《InformationTechnologyProject

Management》中指出项目风险管理的目标可以被认为是使潜在机会

或回报最大化、使潜在风险最小化。

梁世连和高平（2002）在《工程项目原理》中指出风险识别是风

险应对的前

提和基础，是风险管理中最重要的步骤，是指对建筑工程造价管

理过程中各种可

能发生损失因素的预测和分析。

马荣昱（2010）在《建筑施工风险识别与对策》中提出风险识别

开始，进行风险分解，风险的分解是根据工程风险的相互关系将其分

解成若干个子系统，其分解的程度要足以使人们较容易地识别出工程

项目的风险，使风险识别具有较好的准确性、完整性和系统性；对风

险进行分解之后，如果出现新的风险，需要对风险进行新的分解，直

至风险分解完毕；随之列出风险清单，分析风险清单，提出解决对策。

费朵和邹家继（2008）在《项目风险识别方法探讨》中指出项目

风险识别是一项贯穿于项目实施全过程的项目风险管理工作。它不是

一次性行为,而应有规律的贯穿整个项目