2024年合规知识竞赛柜面条线习试题及答案.doc

2024年合规知识竞赛柜面条线习试题及答案

以下属于客户洗钱和恐怖融资风险分类管理原则的有：*

全面性原则(正确答案)

统一性原则

风险相当原则(正确答案)

动态管理原则(正确答案)

保密性原则(正确答案)

营业机构负责按要求落实客户洗钱和恐怖融资风险管理具体工作，包括但不限于（）*

采集客户身份基本信息。(正确答案)

开展客户尽职调查。(正确答案)

评定客户洗钱和恐怖融资风险等级。(正确答案)

采取针对性的风险控制措施以及收集并保存相关档案等。(正确答案)

我行客户洗钱和恐怖融资风险评估指标体系包括的基本风险要素有（）*

客户特性(正确答案)

地域(正确答案)

业务（含金融产品、金融服