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证券从业之证券市场基本法律法规通

关练习题附答案

单选题（共20题）

1.证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）?

A.谨慎.诚实.勤勉尽责

B.引用有关信息.资料时严格保密信息资料来源

C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章.报告.意见

D.完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测

和建议

【答案】B

2.证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.50%

B.100%

C.30%

D.500%Format:HTML

【答案】B

3.按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有

（）。

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①②③

【答案】D

4.下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。

A.①②③④

B.③④

C.②③

D.①②

【答案】D

6.下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ