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证券从业考试试题及答案5篇

证券从业考试试题及答案5篇第1篇

对发行人关联方信息的披露，主要包括（）。

A．控股子公司、参股子公司的简要情况

B．发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制

人的基本情况

C．公司控制权的归属、公司的股权及控制结构

D．发行人的改制重组情况

正确答案：ABC

基金资产的估值对象是基金的单位净值。()

正确答案：×解析：基金资产的估值对象包括基金所拥

有的股票、债券、权证及其他基金资产。

封闭式基金的基金份额是不固定的，在封闭期限内可经法定

程序认可而增减。（）

正确答案：×

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特雷诺指数、詹森指数和夏普指数的计算都使用β系数。()

正确答案：×答案为B。与特雷诺指数和詹森指数不同，夏

普指数的计算使用标准差而不是β系数。

买入并持有策略是()的长期再平衡方式，适用于长期计划

水平并满足于战略性资产配置的投资者。

A．稳健型

B．激进型

C．消极型

D．积极型

正确答案：C23.C买入并持有策略是指按确定的恰当的资产

配置比例构造了某个投资组合后，在诸如3—5年的适当持

有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。买入并持有

策略属于消极型的长期再平衡策略，恒定混合策略、投资组

合保险策略和动态资产配置策略则相对较为积极。

证券从业考试试题及答案5篇第2篇

当短期线急剧地超越中长期均线向上方移动，中长期均线走

平并且向上意味着买进的时机到来。

正确答案：√

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封闭式基金的价格主要受基金单位净值的影响，开放式基金

的价格则主要取决于市场供求关系的大小。（）

正确答案：×封闭式基金的价格主要受供求关系的影响，开

放式基金的价格主要取决于基金单位的净值

8．证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未

经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证

券交易所等的查询。()

正确答案：×8．B证券经纪商对委托人的一切委托事项

负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司

法机关与证券交易所等查询不在此限。

优先股票收入相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长

线投资。（）

正确答案：√答案为A。略

利率期限结构在市场分割理论下，如果长期资金市场供需曲

线交叉点利率高于短期资金市场供需曲线交叉点利率，则利

率期限结构呈现向下倾斜的趋势。（）

正确答案：√

证券从业考试试题及答案5篇第3篇

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以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。A．证

券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系B．证券只

有通过流动才具有较强的变现能力C．因为证券可能为其持

有者带来一定收益，所以具有流动性D．证券在流动中也存

在因其价格变化给持有者带来损失的风险

正确答案：BD掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第

一章第一节，P1。

金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取

决于后者供需状况变动的派生金融产品。（）

正确答案：×熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，

P4。

现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管。

（）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：B我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托

管。