银行业保险业关联交易监管系统(第一期)数据填报规范(银行试运行版).pdfVIP

银行业保险业关联交易监管系统（第一期）

数据填报规范（银行试运行版）

第一部分引言

银行业保险业关联交易监管系统（以下简称关联交易监管系统）旨在强化对银行业保险

业关联交易的信息化管理，实现对银行保险机构关联方及关联交易监管。本规范依据《商业

银行与内部人和股东关联交易管理办法》、《商业银行股权管理暂行办法》要求及其他法律法

规等要求制定，旨在收集填报银行保险机构的关联方信息，以及与关联方之间的各类关联交

易的数据。

1

第二部分一般说明

1.填报机构：

国家开发银行、政策性银行、大型商业银行、股份制商业银行、外资银行法人、城市商

业银行、民营银行、农村中小银行机构。

2.填报方式：通过银保监会数据采集平台登录关联交易监管系统，以批量导入或手工填

报的方式报送。

3.批量导入数据格式：XML文件格式，具体数据填报模板可在关联交易监管系统中下载。

4.数据单位：万元、百分比；“以上”含本数，“以下”不含本数；如无特殊说明“天”

均指自然日。

5.四舍五入要求：金额保留6位小数；百分比保留4位小数，报送百分比时不带%。

6.日期类型：YYYYMMDD。

7.数据填报更新的顺序：需先填报法人及其他组织、自然人、金融产品的基本信息。在

此基础上，根据业务实际发生情况填报单笔关联交易，填报单笔关联交易前，应完善法人及

其他组织、自然人、金融产品基本信息；填报关联交易季报数据前，需先填报基础数据（包

括资本净额、金融产品信息等）。

8.填报币种：要求以本外币合计人民币填报。除权益类项目外，银行业金融机构将外币

折算为人民币时，应按照报告期末最后一天国家外汇管理局公布的人民币兑美元、欧元、日

元和港币的基准汇价进行折算。根据财政部金融企业会计制度的有关规定，权益类项目按历

史汇率折合为人民币，不同时期汇率之间形成的差额，按相应规定进行会计处理。

美元、欧元、日元和港币等四种主要货币以外的其他货币对人民币的折算汇率，以报告

期末最后一天美元对人民币的基准汇率与同一天上午9时国际外汇市场其他货币兑美元汇

率套算确定。

2

第三部分具体填报说明

Ⅰ基础数据填报

1.填报机构基础数据

1.1数据报送范围

本部分报送按照填报要求所需的各类基础数据，如填报机构的资本净额等。

1.2填报内容及说明

数据是否

字段名称字段说明长度数据规则

类型必填

[资本净额]与1104报表中《G40

资本充足率汇总表》的项目[3.资本数值单位万元，最大16

资本净额22是

净额]保持一致，按照法人口径报型位整数，6位小数。

送。

1.3报送频度及时间

按季度报送，季后30天内。首次报送时，需填报从上年第4季度开始至今的基础数据。

1.4报送方式

手工填报。

2.金融产品信息

2.1数据报送范围

为满足关联交易穿透管理要求，本部分报送在关联方认定或关联交易中涉及的金融产

品，以便向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产。

2.2填报内容及说明

数据是否

字段名称字段说明长度数据规则

类型必填

金融产品金融产品在批准、注册或备案