七月下旬证券从业资格考试《证券发行与承销》测试试卷含答案.pdfVIP

七月下旬证券从业资格考试《证券发行与承销》测

试试卷含答案

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、下列有关国有企业股份制改组的目的说法中错误的是（）。

A、有效实现出资者所有权与企业法人财产权的分离

B、优化资源配置

C、筹集资金

D、上市

【参考答案】：A

2、股份有限公司注册资本的摄低限额为人民币（）万元。

A、100

B、300

C、500

D、800

【参考答案】：C

3、证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件

还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净

资产的（）%。

A、50

B、70

C、80

D、90

【参考答案】：C

4、募集期限已满，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的

（）%，该基金不能成立。

A、80

B、85

C、90

D、95

【参考答案】：A

5、商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性

分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A、财政部

B、国务院

C、中国人民银行

D、中国银监会

【参考答案】：D

6、如果拟发行股本超过（）亿元，可酌情降低向社会公众发行部

分的比例，但是最低不得少于公司拟发行股本总额的（）%。

A、410

B、515

C、415

D、51O

【参考答案】：C

7、在股份有限公司中，（）决定公司的经营计划和投资方案。

A、董事长

B、股东大会

C、董事会

D、总经理

【参考答案】：D

8、依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是（）。

A、国务院证券委员会

B、证券业协会

C、上海、深圳证券交易所

D、中国证券监督管理委员会

【参考答案】：D

9、不属于股权融资的特点的是（）。

A、融资成本较高

B、自主性强

C、股权融资可能引起企业控制权变动

D、公司财务风险小

【参考答案】：B

10、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发

行方式是（）。

A、购证方式

B、储蓄存单方式

C、全额预缴、比例配售

D、网上定价、竞价

【参考答案】：D

【解析】掌握网上发行方式的特点，网上定价、竞价发行环节多，

工作量大，认购成本高，发行时间较长。

11、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用

信息备忘录，原因是私募的对象一般是（）。

A、特定的投资者

B、个人投资者

C、专业的投资者

D、少数的投资者

【参考答案】：C

12、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月

活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个

月活跃业务记录，则不得少于（）亿港元。

A、4600，5

B、4000，5

C、4600，4

D、5000，5

【参考答案】：A

13、（）是新股发行承销协议载明的事项。

A、承销方式

B、承销费用及计算、支付方式

C、包销、代销的付款方式及日期

D、承销团各成员的承销份额

【参考答案】：C

14、上市公司出现（），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A、当年亏损

B、最近2年连续亏损

C、最近3年连续亏损

D、最近5年连续亏损

【参考答案】：B

15、中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察

独立、代码独立、指数独立的板块。

A、深圳证券交易所

B、上海证券交易所

C、深圳和上海证券交易所

D、期货交易所

【参考答