商业银行法律合规管理规划.pdfVIP

商业银行法律合规管理规划--第1页

银行法律与合规管理规划

一、深化法律合规管理，保驾护航业务发展

广东*银行法律与合规工作总体目标，应在《商业银行合规风险管理指引》下转变管理

理念，建立法律与合规风险事前、事中、事后全流程管理机制，构建主动合规、全行落实合

规三道防线、加大合规过程管理力度，实现全面合规、有效合规和持续合规，逐步实现上市

银行要求。

（一）健全法律与合规管理组织体系

广东*银行应建立在董事会统管下，以专门委员会、高级经营层、条线部门、分支机构、

专职岗位等全面覆盖的合规管理组织体系，明确各层级合规职责职能，建立架构上的机制性

防控以及具体经营中的过程性防控的组织体系，前者主要指授权制度与合规制度，后者包括

事前防范、事中控制和事后化解，加强法律与合规过程管理。

同时建立法律顾问、合规顾问参与全行重大决策例会制，以前置式合规主动参与业务发

展。法律合规条线可建立法律与合规政策研究小组，及时正确解读各种法律条款以及相关政

策，根据