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新三板挂牌尽职调查工作底稿目录--第1页

尽职调查工作底稿目录

第一卷目录

编号1：公司业务调查

1-1公司所处细分行业的基本情况和特有风险

1-1-1主办券商对公司的访谈记录

1-1-2主办券商对公司所属行业的分析资料

1-2公司产品或服务及其用途

1-2-1主办券商对公司的访谈记录

1-2-2公司产品或服务的介绍性材料

1-3公司业务所依赖的关键资源

1-3-1主办券商对公司的访谈记录

1-3-2研发费投入及其占营业收入比重表

1-3-3商标、著作权、域名、资质证明文件

1-3-4固定资产盘点表

1-3-5核心技术人员简历

1-4公司关键业务流程

1-4-1主办券商对公司的访谈记录

1-4-2前五名客户情况表

1-4-3前五名供应商情况表

1-4-4公司生产模式

1-5公司业绩分析

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新三板挂牌尽职调查工作底稿目录--第2页

1-5-1主办券商对公司的访谈记录

1-5-2公司关键业务合同的核查记录

1-6公司发展规划、经营目标、计划及风险

1-6-1主办券商对公司的访谈记录

1-6-2公司董事会决议及会议记录

1-6-3重大合同的核查记录

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第二卷目录

编号2：公司治理调查

2-1公司治理机制的建立健全及运行情况

2-1-1主办券商对公司的访谈记录

2-1-2公司章程

2-1-3公司组织结构图

2-1-4三会构成情况和人员履行职责情况

2-1-5三会议事规则

2-1-6投资者关系管理制度及纠纷解决机制

2-2公司董事会对公司治理机制的讨论评估

2-2-1董事会对公司治理机制的说明与评价

2-2-2三会会议决议、会议记录等

2-3公司治理机制的执行情况

2-3-1主办券商对公司的访谈记录

2-3-2三会决议及会议记录

2-3-3公司治理机制执行情况的核查记录

2-3-4公司董事会参与战略目标制定、检查执行及对管理层业绩评估机制的相关

规定

2-4公司股东股权情况

2-4-1访谈记录

2-4-2历次验资报告

2-4-3历次评估报告

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新三板挂牌尽职调查工作底稿目录--第4页

2-4-4历次工商变更资料

2-4-5持股平台名册

2-4-6公司控股股东及实际控制人认定调查结论

2-4-7公司管理层及核心技术人员持股情况及所持股份的锁定

2-4-8主办券商对公司历次股东出资的情况整理

2-5公司董事、监事的基本情况

2-5-1访谈记录

2-5-2公司董事、监事的任职证明

2-5-3董事、监事简历

2-5-4董事、监事及其近亲属不存在对外投资与公司存在利益冲突的声明

2-6公司的独立性

2-6-1访谈记录

2-6-2公司组织结构文件

2-6-3公司业务独立性相关资料

2-6-4资产转移手续、购置合同及发票等