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证券投资基金托管协议7篇

篇1

甲方（基金管理人）：__________

乙方（基金托管人）：__________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规规定，为明确双方在基金托管过程中的权利义务，保护基金份额持有人的合法权益，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，经友好协商，达成以下协议：

一、协议目的与定义

本协议旨在明确甲乙双方关于证券投资基金托管业务中的职责、权利与义务，确保基金资产的安全、规范运作以及保护基金份额持有人的合法权益。本协议作为基金合同的组成部分，具有同等法律效力。

二、基金资产托管

1.乙方负责安全保管基金的全部资产，确保基金资产的安全、完整。

2.乙方应严格执行甲方的投资指令，及时办理清算交收及相关手续。

3.乙方应对基金资产进行独立核算，确保基金账务的准确、完整。

三、基金资产的管理与运用

1.甲方负责基金资产的管理与运用，遵循合法、合规、谨慎的原则进行投资决策。

2.甲方应根据市场情况和基金投资策略，制定并执行基金的投资计划。

3.甲方应及时向乙方提供投资指令及相关信息，确保乙方准确执行。

四、监督与风险控制

1.乙方应对甲方的投资行为进行监督，确保甲方遵守法律法规、基金合同及本协议的规定。

2.乙方发现甲方投资行为存在风险或违规行为时，应及时通知甲方并报告监管部门。

3.甲乙双方应共同建立风险控制机制，确保基金资产的安全与稳健运作。

五、信息披露与报告

1.甲乙双方应按规定向基金份额持有人披露基金运作信息，保证信息披露的真实、准确、完整。

2.乙方应定期向甲方提供基金托管报告，反映基金资产的管理、运用及安全保管情况。

3.甲乙双方应共同配合，确保信息披露的及时性和准确性。

六、协议期限与终止

1.本协议自双方签署之日起生效，协议期限与基金合同期限一致。

2.如发生一方违约情形，另一方有权提前终止本协议。

3.协议终止时，乙方应及时清算基金资产，保障基金份额持有人的合法权益。

七、违约责任

1.如一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2.因一方违约导致本协议终止的，违约方应承担违约责任并赔偿对方因此产生的损失。

八、争议解决

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交有管辖权的人民法院诉讼解决。

九、其他约定

1.本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________

法定代表人（签字）：______法定代表人（签字）：______

日期：______年______月______日日期：______年______月______日

篇2

甲方（基金管理人）：_________________________

乙方（基金托管人）：_________________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等有关法律法规的规定，为保证甲乙双方切实履行证券投资基金管理人的职责和义务，规范双方业务行为，本着平等互利的原则，甲乙双方经友好协商，签订本协议。

第一条总体说明

本协议的目的是明确双方对证券投资基金托管的职责和义务，确定双方的合作内容和流程，明确相关事项的法律关系和责任分配。双方共同遵守协议内容，维护基金投资者利益。

第二条定义和解释

本协议中的术语和表述含义应遵循相关法律法规和监管机构的规定，同时明确以下内容：（具体内容需要根据实际情况而定）。此外，对于基金的具体运作和相关费用的具体计算与支付等内容应详细解释。

第三条托管事项及范围

乙方负责托管甲方管理的证券投资基金的全部资产，包括但不限于现金、债券、股票等投资品种。托管范围包括但不限于基金的资金清算、交易结算、会计核算、信息披露等事项。乙方应确保基金资产的安全和完整，维护投资者的合法权益。

第四条甲方的职责和义务

甲方作为基金管理人，应承担以下职责和义务：（具体内容需要根据实际情况而定）。甲方应严格遵守法律法规和监管规定，勤勉尽责地履行管理职责，确保基金的正常运作。

第五条乙方的职责和义务

篇3

本协议由下列当事人在XXXX年XX月XX日签署：

一、基金管理人：_________基金管理有限公司