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十月《证券基础知识》证券从业资格考试习题（附

答案及解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变

动影响股票价格的环节描述正确的是（）。

A、经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理

和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化

B、经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增

减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化

C、经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增

减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

D、经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化一一股息增

减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

【参考答案】：A

2、上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每（）

调整一次成分股。

A、一年

B、半年

C、两年

D、三月

【参考答案】：B

【解析】上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，

每半年调整一次成分股，调整时间与上证180指数一致。特殊情况时也

可能对样本进行临时调整。每次调整的比例一般情况不超过10%。书上

上证180是1年调整一次成份股。

3、首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A、协商定价

B、询价

C、累计投标询价

D、上网竞价

【参考答案】：B

【解析】答案为B。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次

公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

4、对股票价格有直接影响的因素是（）。

A、经济增长

B、经济周期循环

C、货币政策

D、财政政策

【参考答案】：C

【解析】中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。货币政策

是政府重要的宏观经济政策，中央银行通常采用存款准备金制度、再贴

现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展

经济、稳定货币等政策目标。

5、按照发行时证券的（）不同可将证券分为可转换债券和可转换

优先股票两种。

A、性质

B、价格

C、数量

D、风险

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三

节，P181。

6、股票实质上代表了股东对股份公司的（）。

A、债权

B、物权

C、产权

D、所有权

【参考答案】：D

7、我国企业债券发展的整顿期是（）。

A、1984~1986年

B、1987~1992年

C、1993~1995年

D、从1996年起

【参考答案】：C

8、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）。

A、当

B、次日

C、第三日

D、第四日

【参考答案】：B

【解析】本题主要考查特约日交割的含义。

9、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为

（）。

A、股票

B、公司债券

C、商业票据

D、金融证券

【参考答案】：D

【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第

一节，P2。

10、有价证券是（）的一种形式。

A、商品证券

B、权益资本

C、虚拟资本

D、债务资本

【参考答案】：C

11、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票

的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（）元。

A、2400

B、1000

C、1500

D、666.7

【参考答案】：C

12、基金管理人与托管人之间的关系是（）。

A、所有人与经营者的关系

B、经营与监管的关系

C、合作关系

D、竞争关系

【参考答案】：B