2022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷4.pdfVIP

2022年10月《基金法律法规职业道德与业

务规范》押题密卷4

2022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷4

单选题（共100题，共100分）

1.关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（）。

A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往

来

B.证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产

C.基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益

D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位

2.关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。

Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册

后执业

Ⅰ基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的

基金

Ⅰ基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时

Ⅰ基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报

告

A.Ⅰ、Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅰ

1

D.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

3.基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（）

Ⅰ由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程

Ⅰ基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同

Ⅰ对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算

Ⅰ不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

A.Ⅰ、Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅰ

4.以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规

定的是（）。

A.某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代

为办理基金销售业务

B.某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金

销售业务

C.基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠

D.基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务

5.关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。

A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资

基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准

B.与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基

2

金无需托管

C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，

基金承担的费用和业绩报酬

D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行

政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行

6.关于私募基金推介，以下做法正确的是（）。

A.对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失

B.为帮助投资者谋求高收益，建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集

起来投资

C.先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估，才能推介与其

相匹配的私募基金

D.先通过公开方式征集意向投资者，再根据合格投资者的标准行为进

行筛选

7.关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。

A.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金

B.商业银行均可以销售基金

C.基金管理公司可以开展销售业务

D.保险公司只能销售保险资管公司发行的基金

8.关于公开募集基金，以下表述正确的是（）。

A.基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不提

交托管协议草案

B.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月

3

内，将是否准予注册的决定通知申请人

C.对特定对象募集基金，投资者人数累计不超过200人

D.基金份额的发售由基金托管人负责

9.小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推

出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说话

错误的是（