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理财服务合同

第一篇范文：合同编号：__________

甲方（服务接受方）：________________

乙方（服务提供方）：________________

鉴于甲方愿意委托乙方提供理财服务，双方本着平等、自愿、诚实、信用的原则，经充分协商，达成以下协议：

第一条服务内容

1.1乙方作为甲方的理财服务提供商，根据甲方的需求和风险承受能力，为甲方提供以下服务：

（1）财务分析与规划：乙方将针对甲方的财务状况进行全面分析，为甲方制定合理的财务规划。

（2）投资建议与执行：乙方根据甲方的财务规划，提供投资建议，并在甲方授权范围内执行投资操作。

（3）风险管理与调整：乙方将密切关注甲方的投资组合，根据市场变化和甲方需求，及时调整投资策略，以确保甲方资产的安全性和收益性。

1.2乙方应确保提供的理财服务符合国家相关法律法规，遵循职业道德和行业规范。

第二条服务费用

2.1乙方向甲方提供理财服务，甲方应支付乙方服务费用，具体费用标准和支付方式如下：

（1）甲方应支付乙方年化服务费率为____%，最低收费金额为人民币____元。

（2）服务费用支付方式：甲方同意按照乙方的收费标准，按月支付服务费用。

2.2双方另有约定的费用，从其约定。

第三条合同期限

3.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

3.2合同期满前，甲方如需续约，应提前一个月通知乙方，并签订书面续约协议。

第四条保密条款

4.1双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以严格保密。

4.2保密期限自合同生效之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。

第五条违约责任

5.1双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

5.2违约金计算方式：按照守约方因违约所遭受的实际损失计算，最高不超过合同金额的____%。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。

7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

7.2本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（盖章）：________________

乙方（盖章）：________________

签订日期：________________

甲方财务状况说明书

乙方理财服务方案

双方约定的其他文件

请注意，本合同范本仅供参考，实际签订合同时，请根据双方具体情况调整合同内容，并征求专业法律意见。

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

甲方（服务接受方）：________________

乙方（服务提供方）：________________

第三方（服务协助方）：________________

鉴于甲方愿意委托乙方提供理财服务，并同意第三方作为协助方参与合同履行，为确保甲方的权益得到充分保障，双方本着平等、自愿、诚实、信用的原则，经充分协商，达成以下协议：

第一条服务内容与第三方职责

1.1乙方作为甲方的理财服务提供商，根据甲方的需求和风险承受能力，为甲方提供以下服务：

（1）财务分析与规划：乙方将针对甲方的财务状况进行全面分析，为甲方制定合理的财务规划。

（2）投资建议与执行：乙方根据甲方的财务规划，提供投资建议，并在甲方授权范围内执行投资操作。

（3）风险管理与调整：乙方将密切关注甲方的投资组合，根据市场变化和甲方需求，及时调整投资策略，以确保甲方资产的安全性和收益性。

1.2第三方作为协助方，负责以下事项：

（1）提供技术支持：第三方应向乙方提供必要的技术支持，确保理财服务的顺利进行。

（2）数据共享：第三方应与乙方共享甲方的财务数据，以便乙方更好地履行理财服务职责。

（3）协助监督：第三方应协助甲方监督乙方的服务过程，确保乙方的服务符合甲方的要求。

第二条甲方权益保障

2.1甲方权益主导原则：在本合同履行过程中，甲方的权益为优先考虑的对象，乙方和第三方应确保甲方的权益得到充分保障。

2.2甲方权利条款：

（1）知情权：甲方有权了解和知晓乙方和第三方的服务过程，包括但不限于财务分析、投资建议等。

（2）决策权：甲方有权根据乙方的理财建议做出投资决策，乙方和第三方应尊重甲方的决策。

（3）隐私保护：甲方有权要求乙方和第三方保密其财务信息，不得泄露给无关第三方。

2.3甲方利益条款：

（1）收益最大化：乙方和第三方应致力于实现甲方的资产收益最大化，同时确保资产安全。

（2）费用优惠：乙方和第三方应向甲方提供最具性价比的理财服务，降低甲方费用支出。

（3）风险提示：乙方和第三方应对可能出现的风险及时向甲方提示，并协助甲方采取应对措施。

第三条