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黑龙江省东风区内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库可打印

第I部分单选题（100题）

1.下列关于异常交易的说法，错误的是（）。

A:证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告

B:证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买人指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买人和卖出指定证券或全部交易品种

C:对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

D:证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

答案：D

2.公司财产优先支付的是（）。

A:普通股股东

B:优先股股东

C:员工工资

D:债权人

答案：D

3.按照《期货交易管理条例》第四章的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易，除了（）o

A:证券公司的高净值合格投资者

B:期货保证金安全存管监控机构

C:期货业协会的工作人员

D:期货交易所

答案：A

4.证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A:30万～60万元

B:40万～60万元

C:10万～100万元

D:4万～40万元

答案：C

5.下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A:公司的公积金可以转增资本

B:公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C:资本公积金可以用于弥补亏损

D:公司的公积金可以用于扩大公司生产经营

答案：C

6.（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

A:中央国债登记结算有限责任公司

B:全国银行间同业拆借中心

C:中国人民银行

D:中国银行间市场交易商协会

答案：B

7.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A:5000万8000万

B:1亿5亿

C:3000万5000万

D:8000万1亿

答案：B

8.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。

A:12小时

B:24小时

C:2天

D:3天

答案：B

9.证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（）。

A:收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

B:收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

C:收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

D:收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

答案：D

10.全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（）。

A:0.2

B:0.4

C:0.1

D:0.3

答案：D

11.下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。

A:有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

B:有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司

C:有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司

D:股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

答案：C

12.中国金融期货交易所位于（）。

A:海南

B:上海

C:大连

D:郑州

答案：B

13.按照《期货交易管理条例》规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（）

A:平仓

B:爆仓

C:结算

D:交割

答案：A

14.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。

A:5—10年

B:3—5年

C:1—3年

D:终身

答案：D

15.下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。

A:国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B:任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C:国家强制力是保障法实施的唯一手段

D:法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

答案：C

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