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黑龙江省兴安区《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题通关秘籍题库带答案

第I部分单选题（100题）

1.下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。

A:证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

B:依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

C:依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易

D:非依法发行的证券，可以进行买卖

答案：A

2.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措正确的是（）。

A:合规部门及其合规管理人员由董事会考核

B:明确中国证监会和自律组织的外部支持

C:中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

D:其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额可以低于公司同级别人员的平均水平

答案：B

3.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A:0.25

B:0.35

C:0.3

D:0.4

答案：C

4.按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。

A:4

B:6

C:3

D:5

答案：A

5.（2020年真题）证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。

A:存款账户

B:专门账户

C:信用账户

D:产品账户

答案：B

6.客户变更证券账户信息的办理方式不包括（）。

A:临柜

B:微信

C:见证

D:电话

答案：B

7.下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。

A:《证券法》

B:《关于加强证券经纪业务管理的规定》

C:《证券登记结算管理办法》

D:《客户交易结算资金管理办法》

答案：A

8.下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）

A:责令改正

B:监管谈话

C:行政拘留

D:出具警示函

答案：C

9.对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。

A:证券交易所

B:工商管理部门

C:中国证券业协会

D:国务院证券监督管理机构

答案：D

10.下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。

A:发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

B:证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

C:证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

D:发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务

答案：D

11.证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

A:董事会；委托机构

B:董事会；受托机构

C:高级管理层；受托机构

D:高级管理层；委托机构

答案：D

12.直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持()的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较慢的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

A:偿还性

B:返还性

C:收益性

D:流动性

答案：D

13.基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。

A:基金管理人

B:基金投资人

C:基金注册登记机构

D:基金销售机构

答案：A

14.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（）个月。

A:12

B:24

C:6

D:3

答案：C

15.下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。

A:商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B:证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格