黑龙江省木兰县2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题完整题库加答.docxVIP

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黑龙江省木兰县2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题完整题库加答案

第I部分单选题（100题）

1.法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A:0.45

B:0.55

C:0.35

D:0.25

答案：C

2.期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

A:产品

B:业务

C:资金

D:客户

答案：D

3.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。

A:对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

B:对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

C:王某督促该证券公司进行专项检查

D:王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

答案：B

4.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。

A:03:01:00

B:02:01:00

C:04:01:00

D:01:01:00

答案：A

5.反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则

A:全面从严监管

B:审慎合理

C:了解你的客户

D:依法合规

答案：C

6.下列说法中，错误的是（）。

A:向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

B:证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

C:证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D:同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

答案：B

7.关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。

A:证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示

B:证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

C:客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托

D:客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

答案：B

8.根据《公司法》，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

A:董事会

B:股东会和股东大会

C:清算组

D:人民法院

答案：C

9.下列关于法的特征的描述，错误的是（）。

A:法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性

B:法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性

C:法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性

D:法是以权利和义务为内容的社会规范

答案：B

10.私募基金子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。

A:10

B:5

C:20

D:7

答案：A

11.下列说法正确的是（）。

A:对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

B:证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营

C:自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

D:自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

答案：B

12.（2016年真题）下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（）。

A:对已公开发行的公司债券延迟支付本息

B:前一次公开发行的公司债券尚未募足

C:连续5年亏损

D:改变公开发行公司债券所募资金的用途

答案：C

13.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。

A:证券行业协会

B:国务院证券监督管理机构

C:基金行业协会

D:基金委托人

答案：C

14.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A:20

B:15

C:30

D:10

答案：B

15.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。

A:董事会

B: