黑龙江省道外区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题真题附答案（模拟题）.docxVIP

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黑龙江省道外区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题真题附答案（模拟题）

第I部分单选题（100题）

1.公司违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（）。

A:民事赔偿责任

B:公司可以自主选择

C:缴纳罚款

D:缴纳罚金

答案：A

2.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。

A:编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任

B:禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场

C:禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

D:为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

答案：A

3.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。

A:5％以上15％以下

B:5％以上10％以下

C:15％以上20％以下

D:10％以上15％以下

答案：A

4.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A:30

B:45

C:15

D:60

答案：B

5.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。

A:营业利润

B:最近三年累计净利润

C:净资本

D:总资产

答案：C

6.（2020年真题）上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。

A:证券资产管理

B:证券自营

C:证券经纪

D:保荐

答案：D

7.下列说法错误的是（）。

A:金融债券的投资风险由投资者自行承担

B:金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券

C:金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

D:未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券

答案：D

8.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。

A:300

B:100

C:200

D:400

答案：A

9.有限责任公司的注册资本是指（）。

A:在公司登记机关登记的实收资本总额

B:公司实际拥有的资产总额

C:在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额

D:在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

答案：C

10.关于开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。

A:在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

B:在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验

C:非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

D:准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统

答案：B

11.下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（）。

A:证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B:证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C:证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D:证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

答案：D

12.根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。

A:3万元以上30万元以下罚款

B:1万元以上10万元以下罚款

C:3万元以上10万元以下罚款

D:1万元以上30万元以下罚款

答案：C

13.股份有限公司申请股票上市，