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黑龙江省穆棱市完整版《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题题库大全【预热题】

第I部分单选题（100题）

1.货币政策的信用传导机制的基本思路是（）。

A:货币供应量↑→股价↑→托宾q↑→投资↑→总产出↑

B:货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑

C:货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资↑→总产出↑

D:货币供应量↑→实际利率↓→汇率↓→净出口↑→总产出↑

答案：C

2.所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。

A:0.1%—1%

B:0.1%5%

C:1%—5%

D:0.5%—5%

答案：D

3.下列不属于记账式国债的优点的是（）。

A:成本低

B:发行时间短

C:发行效率高

D:交易手续烦琐

答案：D

4.2018年7月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息4.15%,按单利计息，到期一次性还本付息。3年期贴现率5%。理论价格为（）元。

A:96.1

B:97.14

C:95.35

D:98.03

答案：B

5.对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（）与（）。

A:市场风险政策风险

B:市场风险合规风险

C:系统风险非系统风险

D:外部风险内部风险

答案：D

6.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。

A:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

B:信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

C:公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

D:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

答案：C

7.基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

A:15日

B:10日

C:5日

D:20日

答案：B

8.下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（）。

A:在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%

B:创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异

C:创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业

D:创业板目前施行核准制，科创板则试点注册制

答案：D

9.曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为（）。

A:12个月

B:3个月

C:6个月

D:1个月

答案：C

10.科创板具体交易方式不包括以下（）方式。

A:竞价交易

B:大宗交易

C:盘后固定价格交易

D:定期交易

答案：D

11.影响股票投资价值的内部因素是()

A:宏观经济

B:市场波动

C:行业或区域竞争结构

D:股利政策

答案：D

12.地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。

A:1~3

B:1~7

C:3~7

D:1~5

答案：D

13.股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股（）的平均值。

A:总体价格水平

B:价格水平

C:价格指数

D:经调整后的价格水平

答案：D

14.对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。

A:债券基金

B:股票基金

C:混合基金

D:货币基金

答案：D

15.战略投资者是指最近（）年未受到证监会行政处罚或被追究刑事责任的投资者。

A:1

B:3

C:2

D:5

答案：B

16.证券登记结算公司依据（）的规定，履行相应的职能。

A:《证券法》

B:《公司法》

C:《证券交易所管理办法》

D:《证券公司监督管理办法》

答案：A

17.关于私募基金的募集，下列说法错误的是（）。

A:在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

B:私募基金管理人的出资人、实际控制人、关联方如果不具有基金销售资格，也未受私募基金管理人委托从事基金销售的，可以从事资金募集活动

C:各类私募基金管理人在初次开展资金募集、基金管理等私募基金业务活动前，应当按照规定在基金业协会完成登记

D:在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金

答案：