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黑龙江省五大连池市《证券从业之金融市场基础知识》资格考试大全（模拟题）

第I部分单选题（100题）

1.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。

A:3年

B:5年

C:1年

D:2年

答案：A

2.按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。

A:乙对外提供贷款

B:甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30％

C:乙对其所投资企业的债务承担连带责任

D:甲不得对外提供担保

答案：D

3.（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。

A:资产流动性风险

B:冲击成本

C:买卖价差法

D:有效价差

答案：B

4.下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（）。

A:主板市场上市条件比较低

B:高科技企业更易于在主板上市

C:创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点

D:由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格

答案：C

5.政府机构投资者中的()可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.

A:国有资产管理部门

B:平准基金

C:中央银行

D:财政部

答案：A

6.下列关于凭证式国债的说法，错误的是()

A:发售采取开具凭证式国债收款凭证式的方式

B:商业银行可以申请加入凭证式国债承销团

C:承销商发售数量不得突破所承销的国债量

D:凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

答案：D

7.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。

A:10

B:30

C:15

D:20

答案：A

8.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

A:已上市B股

B:首日上市的证券

C:已上市A股

D:已上市基金

答案：B

9.与认购、认沽期权价值均正相关的是(??)。

A:到期时间

B:执行价格

C:无风险利率

D:标的资产波动率

答案：D

10.国外金融机构在我国发行的人民币债券称为()

A:扬基债券

B:武士债券

C:龙债券

D:熊猫债券

答案：D

11.封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（）通过并经监管机构同意可适当延长期限。

A:证券交易所

B:中国证监会

C:基金行业自律组织

D:持有人大会

答案：D

12.（）年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约。

A:1977

B:1982

C:1981

D:1983

答案：B

13.全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有()家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。

A:1

B:5

C:3

D:2

答案：D

14.下列关于股利政策的说法中，错误的是()。

A:股利政策体现了公司的发展战略和经营思路

B:稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关

C:股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念

D:股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

答案：B

15.根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。

A:普通金融债券累进利息金融债券

B:附有选择权的债券不附有选择权的债券

C:附息金融债券贴现金融债券

D:信用债券担保债券

答案：C

16.证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（）。

A:甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司

B:乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权

C:丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊

D:丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

答案：D

17.1987年，我国第一家专业性证券公司，即()成立。

A:北京证券公司

B:大连证券公司

C:上海证券公司

D:深圳特区证券公司

答案：D

18.在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

A:中国证券业协会

B:国家发展和改革委员会

C:国务院证券监督管理机构

D:证券投资者保护基金有限责任公司

答案：C

19.股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。

A:市盈率

B:股票平均价格或市值

C:股本总额

D:每股收益

答案：B

20.下列关于为公开发行公司债券