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有关证券投资基金托管协议8篇

篇1

甲方（基金管理人）：_________________________

乙方（基金托管人）：_________________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等有关法律法规，为确保基金资产的安全和效益，甲乙双方在平等自愿的基础上，经友好协商，就甲方委托乙方作为基金托管人的事宜达成以下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在基金资产托管过程中的权利、义务及责任，确保基金资产的安全和合规运作。

二、基金托管事项

1.乙方负责对基金资产进行安全保管，确保基金资产的安全性和流动性。

2.乙方负责执行甲方的投资指令，对基金的投资活动进行监督。

3.乙方应根据法律法规和本协议的约定，对基金资产的运作情况进行定期报告。

三、基金资产

1.基金资产的来源、种类、数量等由甲方在基金合同中明确约定。

2.乙方应对基金资产进行独立建账、独立核算，确保基金资产的独立性和安全性。

3.乙方应严格按照法律法规和本协议的规定，对基金资产进行投资运作。

四、托管费用

1.乙方有权按照约定收取基金托管费。具体收费标准、支付方式等由双方在基金合同中约定。

2.甲方应按时足额支付托管费用，乙方有权对逾期未支付的托管费用进行收取滞纳金。

五、权利义务

1.甲方的权利：

（1）甲方有权要求乙方按照法律法规和本协议的规定，对基金资产进行安全保管和运作。

（2）甲方有权对乙方的托管业务进行检查和监督。

2.甲方的义务：

（1）甲方应按时向乙方提供投资决策及交易指令。

（2）甲方应确保基金资产的合法性和合规性。

3.乙方的权利：

（1）乙方有权对基金资产进行安全保管和运作，执行甲方的投资指令。

（2）乙方有权收取基金托管费和滞纳金。

4.乙方的义务：

（1）乙方应遵守法律法规和本协议的规定，对基金资产进行独立建账、独立核算。

（2）乙方应对基金资产的投资运作情况进行定期报告。

（3）乙方应保守基金的商业秘密。

六、风险承担

1.基金运作过程中，因乙方原因导致基金资产损失的，乙方应承担相应责任。

2.因不可抗力导致的损失，双方按法律法规和本协议约定承担相应责任。

七、协议变更与终止

1.本协议的变更和终止应经双方协商一致，并书面确认。

2.本协议终止时，乙方应按照法律法规和本协议的规定，妥善保管基金资产，并及时办理交接手续。

八、争议解决

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应友好协商解决。协商不成的，双方均同意提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局裁决，对双方均具有法律约束力。

九、其他条款

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

篇2

甲方（基金管理人）：___________________

乙方（基金托管人）：___________________

鉴于甲方作为基金管理人设立并管理本证券投资基金（以下简称“本基金”），乙方同意作为基金托管人对本基金进行托管，双方依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，本着平等自愿、诚实信用、互利共赢的原则，签订本协议以明确双方在基金托管过程中的权利义务关系。

一、定义和解释

在本协议中，除非另有说明或定义，否则所用术语与基金合同中的定义和解释相同。本协议中的术语不因其在特定语境下出现而被赋予其他含义。

二、托管事项与范围

本协议约定乙方对本基金的资产进行安全保管、负责办理资金清算等业务，包括但不限于基金资产的保管、账户管理、清算交收以及财务会计复核等事务。同时根据法律法规及本基金的合同和基金文件的约定提供服务并履行其他必要职责。甲方应及时提供所需的投资信息和报告材料以确保乙方有效执行托管任务。

三、基金的账户与开户事项

甲方应根据基金要求及法律文件约定，向乙方提供所需的所有开户资料和信息，并保证其真实性、准确性和完整性。乙方应按照相关规定开立和管理基金相关账户，确保资金的安全和合规运作。

四、投资资金的划拨和结算方式

甲、乙双方根据法律文件的约定及相关登记结算规则处理资金的清算和结算业务，保证交易的合规性。包括结算周期、资金划转路径、对账机制等细节应明确约定。双方应确保资金划拨的及时性和准确性。

五、基金的会计核算与信息披露事项

乙方负责基金的会计核算和编制财务报告，保证信息的真实、准确和完整