2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟考试试卷附有答案详解.pdfVIP

2022-2023年证券从业之证券市场基本

法律法规考前冲刺模拟考试试卷附有

答案详解

单选题（共20题）

1.申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的

条件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】C

2.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪

客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施应包括

（）。

A.①

B.①②

C.①②③

D.①②④

【答案】D

3.基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及

时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】B

4.《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（），或

者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％

以上股权的股东、实际控制人。

A.①④

B.③④

C.④④

D.①②

【答案】C

5.按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托

管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监

会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基

金托管资格。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】B

6.下列说法错误的是（）。

A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途

使用

B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议

C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出

D.募集资金不得转借他人

【答案】D

7.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

8.发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发

行战略配售。前述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行

股票数量的（），且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个

月。

A.5%；12

B.10%；12

C.5%；6

D.10%；6

【答案】B

9.投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。

A.120％

B.100％

C.80％

D.50％

【答案】D

10.证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

A.①②③④

B.②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

11.（2016年真题）按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

12.下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有

（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、IV

【答案】A

13.另类子公司开展业务，应当遵循的基本原则不包括（）。

A.稳健经营原则

B.诚实守信原则

C.坚持专业化投资原则

D.增强自我约束能力

【答案】D

14.证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求

包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

15.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标

准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应

予立案追溯()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

16.全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件

之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，

并予以公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】D

17.证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定