2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷A卷含答案.pdfVIP

2022-2023年基金从业资格证之基金法

律法规、职业道德与业务规范考前冲刺

模拟试卷A卷含答案

单选题（共100题）

1、基金信息披露的内容不包括()。

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金份额持有人的资产状况

D.基金份额上市交易公告书

【答案】C

2、（2017年真题）下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是

（）。

A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销

售机构和交易所进行

B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高

C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与

投资者交换的是基金份额与一篮子股票

D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也

可以是主动管理型基金

【答案】C

3、（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

A.股票

B.债券

C.基金

D.衍生金融工具

【答案】D

4、基金客户服务特点不包括（）。

A.规范性

B.专业性

C.时效性

D.一次性

【答案】D

5、(2017年)封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是（）。

A.至少每月一次

B.至少每个开放日一次

C.至少每周一次

D.至少每周两次

【答案】C

6、（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会

基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.2012年3月

B.2013年5月

C.2012年6月

D.2014年7月

【答案】C

7、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、

债券等有价证券投资的基金是指（）。

A.LOF基金

B.ETF基金

C.ETF联接基金

D.QDII基金

【答案】D

8、按股票市值的大小分类的股票类型不包括（）。

A.大盘股

B.小盘股

C.中盘股

D.蓝筹股

【答案】D

9、（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德

规范。

A.守法合规

B.诚实守信

C.客户至上

D.忠诚尽责

【答案】D

10、(2017年)中国证券投资基金业协会职责不包括（）。

A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

B.依法维护会员合法利益，反映会员的建议和要求

C.制定行业自律规则

D.调节会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

【答案】A

11、(2016年)在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职

业分工，（）开始萌芽。

A.法律

B.社会道德

C.职业道德

D.职业文化

【答案】C

12、以下不属于内部控制的原则的是（）。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.审慎性原则

D.成本效益原则

【答案】C

13、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、

董事、管理层、员工要遵守的原则有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】C

14、当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事

件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报

中国证监会及地方监管局备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

15、同—私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次

进行投资者风险评估。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

16、（2017年真题）下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合

法权益的严重违法行为的是（）。

A.虚假记载

B.重大遗漏

C.第三人恭维性文字

D.误导性陈述

【答案】C

17、内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营

战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或

完善，这体现了基金管理人制定内部控制制度所遵循的（）原

则。

A.审慎性

B.全面性