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国有企业制度管理办法

第一章总则

第一条为规范公司的制度管理工作，构建系统完备、

科学规范、运行有效的制度体系，使制度的制定、发布、备

案、执行、监督、评估和修订等工作科学化、规范化和程序

化，保证工作质量，提高工作效率，促进依法治企，特制定

本办法。

第二条本办法适用于公司本部，所属企业根据实际情

况参照执行。

第三条本制度所称的制度，是指按照法人治理结构和

管控要求，结合实际经营管理活动制定和发布的且具有较长

时间普遍约束力的规范性文件。

第四条制度的管理需遵循以下原则：

（一）合法、合规性原则：贯彻执行党和国家的路线方

针政策、遵守党和国家法律法规、有关部委、省委、省政府

有关规定，确保制度合法合规；

（二）系统性原则：严格规范各层级、各类别制度之间

相互协调，逻辑清晰，避免各项制度之间存在重复、交叉、

冲突和遗漏现象；

（三）适用性原则：符合公司发展战略、管理需要和发

展实际，明确具体适用范围，避免频繁修改。

第二章制度体系

第五条按照分级、分类原则建立制度体系。

第六条制度分为三级，其中：

（一）一级制度指公司基本管理制度，包括法人治理类

相关制度及公司生产经营过程中形成的、依据部门职责关键

内容确定的各种其他基本管理制度。

法人治理类相关制度包括但不限于公司章程、议事规则

等，一般为公司章程、规则等；其他基本管理制度包括但不

限于人事、财务、审计、薪酬、产权、资产、投资、融资、

合同、招投标、业务经营、安全生产等，一般为制度、办法

等；

（二）二级制度：指各个管理界面、业务层面履行职能、

办理具体业务应遵循的操作流程，是对一级制度的进一步细

化、补充，一般为管理规定、细则等；

（三）三级制度：指未涉及重要权责的阶段性、临时性

或局部性的制度，针对管理环节进一步细化操作的指引、手

册、标准化文件等，适用范围相对较窄，是一级、二级制度

的有效补充，一般为指引、手册、标准化文件、操作规程、

操作指南等。

第七条二级、三级制度以一级制度为依据建立，是一

级制度的延伸，按照主要业务属性设立企业管理、财务管理、

运营管理、投资管理、建设管理等类别，覆盖公司生产经营

管理全范围。同类别制度间应互相衔接，业务流程顺畅，内

容不重叠不交叉，不留空白；不同类别制度间应权责边界清

晰，不发生矛盾。

第八条流程、内控体系建设应和制度体系建设同步、

统一确保制度、流程、内控体系配套，促进风险管理融入日

常经营管理，并随着公司管控要求持续优化完善。

第九条在一定期限内予以暂时执行的规章制度，应在

规章制度标题中加注“暂行”字样，规章制度的暂行时间一

般不得超过一年。

第十条在一定范围内先予执行，经过总结经验、补充

修改完善后，再在公司整体范围内实施的规章制度，应在规

章制度标题中加注“试行”字样。规章制度的试行时间一般

不得超过两年。

第三章组织机构与职责

第十一条公司对制度的制定实行统一计划、集中审

批、归口管理、分工负责的管理体制。

第十二条党委会负责审定公司党委、纪委、工会、团

委相关管理制度，负责前置研究一级、二级制度。

第十三条董事会负责审定一级制度。

第十四条总经理办公会负责审定二级制度。

第十五条总经理负责审批公司整体管理制度体系改

进建议。

第十六条分管领导具体组织其分管业务范围内的制

度建设，审核分管业务范围内的管理制度，审批分管业务范

围内的制度框架、修编计划及三级制度。

第十七条综合办是公司制度管理的归口管理部门，主

要职责：

（一）负责建立公司制度管理体系及制度建设工作体

系；

（二）组织编制公司年度制度修编计划；

（三）组织实施公司规章制度评估工作；

（四）负责制度的综合性复审；