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基金从业考试资格考试第一次常见题（附答案和解

析）

一、单项选择题（共50题，每题1分）。

1、以下关于股票、债券和基金的说法是正确的是()。

A、股票反映的是所有权关系，债券反映的是委托代理关系，基金

反映的是债权债务关系

B、股票反映的是债权债务关系，债券反映的是所有权关系，基金

反映的是委托代理关系

C、股票反映的是委托代理关系，债券反映的是债权债务关系，基

金反映的是所有权关系

D、股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，基金

反映的是委托代理（信托）关系

【参考答案】：D

【解析】股票是所有权凭证，债券是债权债务凭证，基金是信托凭

证。

2、已知两种股票

A、B的β系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比

例分别为40%和60%，则该证券组合的β系数为（）。

A、0.925

B、1.85

C、0.88

D、0.96

【参考答案】：D

【解析】0.4*0.75+1.1*0.6=0.96

3、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。

A、合法、合规性原则

B、全面性原则

C、审慎、适时性原则

D、成本效益原则

【参考答案】：D

【解析】基金管理公司制定内部控制制度的原则的是合法、合规性

原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则。

4、包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率（）准

确反映该投资组合的真实价值。

A、可以

B、不能

C、不能判断

D、以上皆不正确

【参考答案】：B

【解析】包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率不

能准确反映该投资组合的真实价值。

5、我国第一只上市交易的投资基金是（）。

A、武汉证券投资基金

B、深圳南山风险投资基金

C、淄博乡镇企业基金

D、建业基金

【参考答案】：C

【解析】我国第一只上市交易的投资基金是淄博基金。

6、詹森认为将管理组合的（）与具有相同风险水平的消极(虚构)

投资组合的期望收益率进行比较，两者之差可以作为绩效优劣的一种衡

量标准。

A、期望收益率

B、实际收益率

C、市场收益率

D、加权收益率

【参考答案】：B

【解析】詹森认为将管理组合的实际收益率与具有相同风险水平的

消极(虚构)投资组合的期望收益率进行比较，两者之差可以作为绩效优

劣的一种衡量标准。

7、詹森指数要求用样本期内（）变量的样本数据进行回归计算。

A、所有

B、部分

C、特定

D、一些

【参考答案】：A

【解析】詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计

算。

8、下列不属于基金管理人的职责的是（）。

A、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐，进行证券投资

B、及时向基金份额持有人支付基金收益

C、以基金投资人的名义持有基金资产

D、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格

【参考答案】：C

【解析】托管人以基金投资人的名义持有基金资产。

9、基金管理公司的业务特点不正确的是（）。

A、基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费

B、开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值

C、要满足来自监管部门的各种要求，运作成本很高

D、基金管理公司的经营风险很高

【参考答案】：D

【解析】基金管理公司的运作资金是受托资金，并不承担市场风险，

运作风险相当较小。

10、以下不属于保本基金的分析指标的是（）。

A、保本期

B、赎回费

C、安全垫

D、投资比例

【参考答案】：D

【解析】保本基金的分析指标包括保本期、保本比例、赎回费、安

全垫、担保人等。

11、以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（