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2023年证券从业之证券市场基本法律法

规精选试题及答案一

单选题（共60题）

1、按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者

销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括

（）

A.基本信息

B.财务状况

C.诚信记录

D.教育经历

【答案】D

2、合伙企业与公司的区别主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其

直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。

A.没收违法所得

B.撤销任职资格或证券从业资格

C.罚款

D.判刑

【答案】D

4、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营

业务的规模及比例控制方面的规定有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

5、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的

是（）。

A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重

整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重

整程序，并宣告证券公司破产

B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督

管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业

破产法》的规定组织破产清算

C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。

D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督

管理机构可以不进行行政清理

【答案】C

6、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管

理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

【答案】C

7、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风

险控制指标包括（）。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

【答案】D

8、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是

（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】A

9、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由

（）制定。

A.国务院证券监督管理机构

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】A

10、证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向

客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保证券账

【答案】B

11、下列关于科创板的说法，正确的有（）。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

12、擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事

项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下

罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚

款。

A.5万元以上50万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下

【答案】A

13、证券经纪业务的特点包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

14、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。

A.①②③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

15、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者

享有的特别保护，体现在（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案