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统计数据报送风险

应对机制管理办法

第一章总则

第一条为保障本行监管统计数据报送工作顺利运行，有效预防、处

置监管统计数据报送环节的突发事件，提高应对监管统计数据报送风险的

能力，根据《统计法》《商业银行法》《银行业监管统计管理暂行办法》《金

融统计管理规定》《突发事件应急预案管理办法》以及监管机构对监管统

计工作的相关规定，结合本行实际情况，制定本管理办法。

第二条本办法所称监管统计工作主要指中国人民银行、中国银保监

会非现场监管统计报表，包括不限于金融基础数据报表、大集中报表和

1104报表、EAST报表、客户风险统计报表、区域特色报表等。本办法所

称监管统计报送风险是指对报送工作的及时性、准确性和完整性造成影响

的风险事件。

第三条工作原则

（一）明确目标。为了进一步提高应对监管统计突发事件的综合管理

水平，有效防范监管统计突发事件风险，预防或最大程度地减少监管统计

突发事件的不良影响，确保及时、准确、完整地报送各类金融统计数据。

（二）健全机制。通过建立统一协调有序的应急管理机制，主动开展

应急管理工作，定期演练和评价应急预案，不断提高本行监管统计报送应

急处置能力。

（三）明确职责。明确各部门在监管统计应急管理工作中的职责，以

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落实和完善应急预案为基础，指导各部门有序开展相关工作，同时制定问

责相关制度，保障工作落到实处。

（四）预防为主。提高风险处置意识，对可能影响监管统计工作顺利

开展的风险点进行有效识别、分析和控制，保持持续监测，减少重大突发

事件发生的可能性。

（五）处置及时。加强应急处置队伍建设，提供充分资源保障，确保

突发事件发生时反映迅速、报告及时、措施得力、操作准确，最大程度降

低突发事件对监管统计工作造成的影响。

第二章组织管理与职责范围

第四条本行监管统计应急管理组织架构为：

（一）设立应急处置领导小组，全面负责突发事件的应急处置工作。

由行长担任组长，由分管计划财务部、风险管理部和信息科技部的副行级

领导担任副组长，小组成员为计划财务部、风险管理部和信息科技部负责

人等。小组秘书由监管统计归口管理部门人员担任。

（二）在应急处置领导小组下设应急处置工作小组，贯彻执行领导小

组的决议部署，负责突发事件具体的应急协调和处置工作。应急工作小组

成员根据突发事件关联情况，由领导小组成员指定。

第五条应急领导小组、应急工作小组为非常设机构。

（一）应急领导小组主要职责：

1.统一指挥、指导及检查本行监管统计突发事件应急管理工作；

2.根据突发事件对监管统计工作的影响确定突发事件的级别；

3.对监管统计突发事件的重大问题进行决策部署；

4.根据事件级别，及时向高级管理层报告应急处置动态过程和总结报

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告；

5.按照应急管理相关规定，向监管机构报告突发事件发生及处置情况；

6.宣布应急响应状态降级或解除；

7.其他应急管理重要事项。

（二）应急工作小组主要职责：

1.根据应急领导小组决策部署，具体实施应急处置工作；

2.收集突发事件相关信息并作风险评估等分析，为应急领导小组提供

处置建议；

3.向应急领导小组动态报告突发事件处置过程，处置过程中保持对外

统一发布口径；

4.定期组织开展应急演练，持续改进应急预案；

5.其他应急管理具体事项。

第六条相关部门主要职责：

为更好地应对监管统计突发事件，帮助应急领导小组精准定位问题、

判断风险等级和应急工作小组准确制定措施、有效化解风险，相关部门应

在监管统计的日常管理中重点关注相关情况：

（一）计划财务部

计划财务部作为监管统计归口管理部门，牵头本行监管统计具体工作，

应在日常工作中持续监测数据及信息的及时性、准确性和完整性，定期收

集、摸排风险点，及时分析并报告应急领导小组，强化突发事件的预见性，