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广发证券融资融券合同5篇
篇1
合同编号:[编号]
甲方:广发证券股份有限公司(以下简称“甲方”)
地址:[地址]
电话:[电话]传真:[传真]
乙方:(以下简称“乙方”)
姓名:[乙方姓名]身份证号码:[乙方身份证号]联系电话:[乙方电话]地址:[乙方地址]
鉴于乙方具备从事融资融券交易的相关知识和风险承受能力,并有意在甲方开展融资融券交易业务,甲乙双方本着自愿、平等、互利的原则,根据相关法律法规及规范性文件的规定,经友好协商,签订本合同。
第一条合同目的
本合同旨在明确甲乙双方在融资融券交易中的权利义务关系,保护甲乙双方的合法权益。
第二条融资和融券交易的定义和范围
本合同所指的融资融券交易,是指乙方向甲方申请融资或融券,以一定的自有资产为担保,向甲方借入资金买入证券(融资)或借入证券卖出(融券)的行为。交易范围限于甲方提供的融资融券标的证券。
第三条融资和融券的额度、期限及利率
1.融资和融券的额度由甲方根据乙方的资信状况、账户情况等综合因素确定。
2.融资和融券的期限由双方根据市场情况协商确定,但应符合相关法律法规的规定。
3.融资利率由甲方根据市场情况和乙方的资信状况确定。
第四条保证与担保
乙方应以自有资产或其他合法资产作为担保,确保其履行本合同项下的各项义务。担保范围包括但不限于融资本金、利息、违约金等。乙方保证所提供担保的真实性和合法性。
第五条双方的权利和义务
一、甲方的权利和义务:
1.提供融资融券交易服务;
2.对乙方进行资信评估,确定乙方的融资和融券额度;
3.对乙方账户进行监控,确保乙方账户内的担保物价值充足;
4.按照本合同约定收取相关费用。
二、乙方的权利和义务:
1.按照本合同约定支付融资利息等相关费用;
2.按时足额偿还融资本金和利息;
3.接受甲方的监督和管理,确保账户内的担保物价值充足;
4.遵守相关法律法规和甲方的业务规则。
第六条风险提示和风险管理措施
一、风险提示:乙方应充分了解融资融券交易的风险,包括但不限于市场风险、信用风险、利率风险等。乙方应根据自身的风险承受能力进行投资。
二、风险管理措施:甲方将根据市场情况和乙方账户情况,采取必要的风险管理措施,包括但不限于调整融资和融券额度、暂停交易等。乙方应积极配合甲方进行风险管理。
三、违约处理:如乙方未按照本合同约定履行相关义务,甲方有权采取下列一项或多项措施:要求乙方立即偿还融资本金及利息;冻结或处置乙方账户内的担保物等。由此产生的损失由乙方承担。
四、违约责任:如乙方违反本合同约定,应承担违约责任,包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。甲方有权在乙方账户内直接扣除相应款项。如乙方账户余额不足,甲方有权要求乙方立即补足。
篇2
合同编号:XXXXXXX
甲方(投资者):____________________
乙方(广发证券):____________________
鉴于甲方具有一定的风险认知与承受能力,并拟向乙方申请融资融券业务,经甲、乙双方协商一致,达成如下合同:
一、合同目的与原则
本合同旨在明确甲、乙双方在融资融券业务中的权利义务关系,确立双方遵守的原则和规则,保障双方的合法权益。
二、融资融券业务定义与方式
融资融券业务是指甲方通过向乙方申请融资或融券,增加其交易筹码的行为。其中融资指甲方通过乙方提供的资金进行买入交易,融券指甲方通过乙方提供的证券进行卖出交易。
三、融资融券额度与期限
1.乙方根据甲方的资信状况、账户资产等情况,为甲方提供一定的融资或融券额度。具体额度以乙方的实际审批为准。
2.融资融券的期限由双方根据市场情况和甲方需求协商确定。期限内的利率和费率等事项,按照乙方公布的有关政策执行。
四、账户管理
1.甲方应按照乙方的要求开立资金账户和证券账户,并确保账户信息的真实性和准确性。
2.乙方应确保甲方的账户安全,并对甲方的账户信息进行保密。
3.甲方应及时了解账户资金变动情况,并妥善保管账户密码和相关交易凭证。
五、融资融券交易规则与风险管理
1.甲方应遵守乙方的融资融券交易规则,不得进行操纵市场、内幕交易等违规行为。
2.乙方有权对甲方的交易进行监控和风险管理,包括但不限于对甲方的交易行为进行分析、限制等。
3.在市场出现异常波动或系统风险时,乙方有权采取紧急措施,保障交易的正常进行和双方的合法权益。
六、保证金及担保物管理
1.
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