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广发证券融资融券合同5篇

篇1

合同编号：[编号]

甲方：广发证券股份有限公司（以下简称“甲方”）

地址：[地址]

电话：[电话]传真：[传真]

乙方：（以下简称“乙方”）

姓名：[乙方姓名]身份证号码：[乙方身份证号]联系电话：[乙方电话]地址：[乙方地址]

鉴于乙方具备从事融资融券交易的相关知识和风险承受能力，并有意在甲方开展融资融券交易业务，甲乙双方本着自愿、平等、互利的原则，根据相关法律法规及规范性文件的规定，经友好协商，签订本合同。

第一条合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在融资融券交易中的权利义务关系，保护甲乙双方的合法权益。

第二条融资和融券交易的定义和范围

本合同所指的融资融券交易，是指乙方向甲方申请融资或融券，以一定的自有资产为担保，向甲方借入资金买入证券（融资）或借入证券卖出（融券）的行为。交易范围限于甲方提供的融资融券标的证券。

第三条融资和融券的额度、期限及利率

1.融资和融券的额度由甲方根据乙方的资信状况、账户情况等综合因素确定。

2.融资和融券的期限由双方根据市场情况协商确定，但应符合相关法律法规的规定。

3.融资利率由甲方根据市场情况和乙方的资信状况确定。

第四条保证与担保

乙方应以自有资产或其他合法资产作为担保，确保其履行本合同项下的各项义务。担保范围包括但不限于融资本金、利息、违约金等。乙方保证所提供担保的真实性和合法性。

第五条双方的权利和义务

一、甲方的权利和义务：

1.提供融资融券交易服务；

2.对乙方进行资信评估，确定乙方的融资和融券额度；

3.对乙方账户进行监控，确保乙方账户内的担保物价值充足；

4.按照本合同约定收取相关费用。

二、乙方的权利和义务：

1.按照本合同约定支付融资利息等相关费用；

2.按时足额偿还融资本金和利息；

3.接受甲方的监督和管理，确保账户内的担保物价值充足；

4.遵守相关法律法规和甲方的业务规则。

第六条风险提示和风险管理措施

一、风险提示：乙方应充分了解融资融券交易的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、利率风险等。乙方应根据自身的风险承受能力进行投资。

二、风险管理措施：甲方将根据市场情况和乙方账户情况，采取必要的风险管理措施，包括但不限于调整融资和融券额度、暂停交易等。乙方应积极配合甲方进行风险管理。

三、违约处理：如乙方未按照本合同约定履行相关义务，甲方有权采取下列一项或多项措施：要求乙方立即偿还融资本金及利息；冻结或处置乙方账户内的担保物等。由此产生的损失由乙方承担。

四、违约责任：如乙方违反本合同约定，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。甲方有权在乙方账户内直接扣除相应款项。如乙方账户余额不足，甲方有权要求乙方立即补足。

篇2

合同编号：XXXXXXX

甲方（投资者）：____________________

乙方（广发证券）：____________________

鉴于甲方具有一定的风险认知与承受能力，并拟向乙方申请融资融券业务，经甲、乙双方协商一致，达成如下合同：

一、合同目的与原则

本合同旨在明确甲、乙双方在融资融券业务中的权利义务关系，确立双方遵守的原则和规则，保障双方的合法权益。

二、融资融券业务定义与方式

融资融券业务是指甲方通过向乙方申请融资或融券，增加其交易筹码的行为。其中融资指甲方通过乙方提供的资金进行买入交易，融券指甲方通过乙方提供的证券进行卖出交易。

三、融资融券额度与期限

1.乙方根据甲方的资信状况、账户资产等情况，为甲方提供一定的融资或融券额度。具体额度以乙方的实际审批为准。

2.融资融券的期限由双方根据市场情况和甲方需求协商确定。期限内的利率和费率等事项，按照乙方公布的有关政策执行。

四、账户管理

1.甲方应按照乙方的要求开立资金账户和证券账户，并确保账户信息的真实性和准确性。

2.乙方应确保甲方的账户安全，并对甲方的账户信息进行保密。

3.甲方应及时了解账户资金变动情况，并妥善保管账户密码和相关交易凭证。

五、融资融券交易规则与风险管理

1.甲方应遵守乙方的融资融券交易规则，不得进行操纵市场、内幕交易等违规行为。

2.乙方有权对甲方的交易进行监控和风险管理，包括但不限于对甲方的交易行为进行分析、限制等。

3.在市场出现异常波动或系统风险时，乙方有权采取紧急措施，保障交易的正常进行和双方的合法权益。

六、保证金及担保物管理

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