2024年股票发行承销团协议范本精选7篇.docx

2024年股票发行承销团协议范本精选7篇

篇1

甲方（发行人）：[发行人名称]

乙方（承销团成员）：[各承销商名称]

鉴于甲方拟在XXXX年发行股票，现与乙方达成以下承销协议：

一、协议目的

甲乙双方同意共同合作，由乙方作为承销团成员，协助甲方完成XXXX年股票发行工作。本协议旨在明确双方在股票发行过程中的权利和义务，确保发行工作的顺利进行。

二、承销团组成及职责

1.承销团成员：本次承销团由乙方组成，具体成员名单及职责分配见附件。

2.承销团职责：负责本次股票的发行工作，包括但不限于市场调查、投资推介、组织认购、定价配售等事宜。承销团应本着公平、公正、公开的原则，积极履行职责，最大程度维护甲方利益。

三、股票发行事项

1.发行规模：[具体金额]。股票代码：[代码]。股票类型：[类型]。发行价格：[价格]。发行时间：[时间]。发行方式：[方式]。发行对象：[对象]。募集资金用途：[用途]。发行地点：[地点]。具体事项以甲方公告为准。

2.发行费用：本次发行所产生的费用由甲方承担。承销团成员应按照约定履行义务，不得向甲方收取额外费用。

四、权利义务条款

1.甲方权利与义务：甲方有权要求承销团按照本协议约定履行职责；甲方应按时支付发行费用；甲方应提供真实、准确、完整的财务信息及相关资料，以供承销团进行市场分析。

2.承销团权利与义务：承销团有权获得约定的承销费用；承销团应积极履行职责，按照本协议约定的时间完成发行工作；承销团应严格保密，不得泄露甲方的商业秘密。

五、违约责任及赔偿条款

任何一方违反本协议的约定，均应承担违约责任。如因承销团的过失导致股票发行失败或产生损失，承销团应承担相应的赔偿责任。除赔偿损失外，违约方还应承担因违约行为所产生的其他法律责任。

六、争议解决方式

因本协议产生的争议，双方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他条款

本协议自双方签字盖章之日起生效。本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充。本协议附件为本协议不可分割的一部分，具有同等法律效力。本协议的解释权归甲乙双方共同所有。本协议自签订之日起有效期为XXXX年。期满后如需续签，双方应协商一致并重新签订协议。在协议有效期内，任何一方不得擅自变更或解除本协议。如因不可抗力导致本协议无法履行，双方应协商解决。本协议自签订之日起自动适用于本次股票发行的全部事宜，直至本次股票发行工作完成。双方应共同遵守本协议的约定，确保本次股票发行的顺利进行。其他未尽事宜按照国家法律法规及相关规定执行。

甲方（盖章）：[甲方公章]法定代表人（签字）：[甲方法人手写签名]签订日期：XXXX年XX月XX日

乙方（盖章）：[各乙方公章]法定代表人（签字）：[各乙方法人手写签名]签订日期：XXXX年XX月XX日附件：承销团成员名单及职责分配表等文件。

---以上为股票发行承销团协议的范本精选内容---

请注意本合同仅为示例并非专业法律意见。实际使用前应由资质的律师或法律专家根据具体情况进行审核修改，以确保其合法性及符合相关法律法规的要求。

篇2

本协议由以下各方签订：发行人（以下简称“甲方”），以及承销团成员（以下简称“乙方”），在平等自愿的基础上，共同遵循相关法律法规，为确保本次股票发行工作的顺利进行，经充分协商，达成如下条款，以兹共同遵守。

一、协议背景与目的

鉴于甲方计划进行股票发行工作，并同意由乙方组成承销团协助完成本次发行。本协议旨在明确双方的权利与义务，规范股票发行及承销行为，保护投资者的合法权益。

二、承销团组成及职责

（一）承销团成员组成

具体名单及相应职责分工详见附件。承销团各成员应依照本协议约定履行相应的职责和义务。

（二）承销团的职责

承销团负责协助甲方完成本次股票发行工作，包括但不限于市场调研、宣传推广、组织投资者认购、协助定价、资金划转等事项。承销团各成员应充分发挥自身优势，共同完成本次发行任务。

三、股票发行安排

（一）发行时间：具体发行时间由承销团与甲方共同商议确定。

（二）发行方式：本次发行采用公开募集方式，通过证券交易所上市交易。

（三）发行规模：本次发行股票的总规模及具体分配情况由承销团与甲方共同商议确定。

（四）发行价格：发行价格由承销团根据市场调研及投资者需求等因素，与甲方共同商议确定。

四、权利义务条款

（一）甲方的权利和义务

甲方的权利：对本次股票发行过程进行监督，保障投资者的合法权益。

甲方的义务