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四月中旬《证券从业资格》考试综合测试含答案

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，

违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出

具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监

管措施。

Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务

Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ

【参考答案】：C

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定，证

券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、

行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监

管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、

责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；

情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；

涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

2、我国发行的国际债券品种主要有（）。

Ⅰ.政府债券

Ⅱ.金融债券

Ⅲ.可转换公司债券

Ⅳ.熊猫债券

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：A

【解析】我国发行的国际债券品种主要有政府债券、金融债券和可

转换公司债券。

3、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在

上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变

更该人员执业注册登记。

A、5

B、7

C、10

D、15

【参考答案】：C

【解析】取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应

当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协

会变更该人员执业注册登记。

4、证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销

方式是（）。

A、全额包销

B、余额包销

C、代销

D、经销

【参考答案】：B

【解析】全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入

的承销方式；余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全

部自行购入的承销方式。

5、关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说

法中正确的有（）。

Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年

Ⅱ．公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处

罚

Ⅲ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定

Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制

A、Ⅰ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：B

【解析】I项应为经营证券经纪业务已满3年。Ⅲ项应为最近2年

各项风险控制指标持续符合规定。

6、《公司法》保护的是（）的合法权益。

Ⅰ．股东Ⅱ．总经理Ⅲ．债权人Ⅳ．职工

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ

【参考答案】：A

【解析】根据《公司法》第1条的规定，为了规范公司的组织和行

为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社

会主义市场经济的发展，制定本法。

7、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国

有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市

场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政

资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以

上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处

（）的罚款。

A、10万元以上50万元以下

B、1万元以上10万元以下

C、20万元以上100万元以下

D、3万元以上30万元以下

【参考答案】：A

【解析】《期货交易管理条例》第七十三条规定，国有以及国有控

股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理