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2023年证券从业之证券市场基本法律

法规通关试卷包含答案

单选题（共20题）

1.《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司

证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属

于内幕信息的是（）。

A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要

影响

B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制

公司的情况发生较大变化

【答案】D

2.下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（）。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥⑦

C.①②③④⑤⑥⑦

D.①②④⑤⑥⑦

【答案】A

3.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制

人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，

以竞争的形式促进双方发展。

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司

利益的基础上进行

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

【答案】D

4.按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院金融监督管理机构

D.证券登记结算机构

【答案】D

5.根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股

东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②⑤

D.③④⑤

【答案】A

6.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信

息隔离制度，对（）等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，

严格防范利益冲突。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7.基金销售机构包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

8.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额

C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

【答案】B

9.在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券

统称为标的证券，标的证券主要包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

10.股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。

A.全体员工

B.公司高级管理人员

C.全体股东

D.持股5%以上的股东

【答案】C

11.所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，

不得超过该上市公司股份总数的（）。

A.10%

B.33%

C.30%

D.49%

【答案】C

12.资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债

权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产

品的最近一次开放日。

A.可以晚于

B.不得晚于

C.不得早于

D.应当等同于

【答案】B

13.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经

纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或

者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】D

14.下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（