七月中旬《证券发行与承销》证券从业资格考试期中基础卷（含答案和解析）.pdfVIP

七月中旬《证券发行与承销》证券从业资格考试期

中基础卷（含答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，

不能存在发行当年营业利润比上年下降（）的情形。

A、20%以上

B、30%以上

C、50%以上

D、70%以上

【参考答案】：C

2、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定

在一定期限内还本付息的金融债券指（）。

A、证券公司发行的可转换债券

B、证券公司短期融资券

C、证券公司发行的次级债券

D、证券公司资产支持证券

【参考答案】：B

3、某有限责任公司的注册资本为80.00万/元，资产总额为25000

万元，负债总额为10000万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，

则其折合的股份总额应该为（）。

A、80.00万元

B、25000万元

C、15000万元

D、10000万元

【参考答案】：B

【解析】注意，有限责任公司应将资产总额折合成股份。

4、发行公司债券，公司应在（）内首期发行。

A、6个月

B、12个月

C、18个月

D、24个月

【参考答案】：A

【解析】熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发

行申请文件的内容。见教材第九章第四节，P313。

5、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专

家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为（）名，发审委设会议召集

人（）名。

A、20；3

B、20；5

C、25；3

D、25；5

【参考答案】：D

6、发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规

章规定的任职资格，且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚，

或者最近（）个月内受到证券交易所公开谴责。

A、12，12

B、36，12

C、36，36

D、12，6

【参考答案】：D

7、当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重

大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上

的股东，可以请求人民法院解散公司。

A、1%

B、10%

C、15%

D、5%

【参考答案】：B

【解析】人民法院依照《公司法》第一百八十三条的规定予以解散。

当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，

通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，

可以请求人民法院解散公司。

8、律师履行职责时应按照公认的业务标准和道德规范，对其出具

的文件内容的（）进行核查和验证。

A、真实性、及时性、准确性

B、真实性、准确性、完整性

C、及时性、可信性、完整性

D、准确性、可行性、可信性

【参考答案】：B

9、发行人应披露交易金额在（）万元以上，或虽未达到，但对生

产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

A、50

B、100

C、200

D、500

【参考答案】：D

10、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招

股说明书》所指的风险因素是可能对发行人业绩和（）产生不利影响的

所有因素。

A、未来盈利能力

B、持续经营

C、业务前景

D、商业模式

【参考答案】：B

【解析】了解该文件所指的风险因素。

11、任一企业单只集合票据注册金额不超过（）元人民币。

A、5亿

B、8亿

C、10亿

D、15亿

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要

求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。见教

材第九章第七节，P343。

12、拟公开发行或配售的证券面值总值超过（）万元人