原创力文档- 1、本文档共15页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案--第1页
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、
职业道德与业务规范真题精选附答案
单选题（共45题）
1、目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应
商等已采用或准备采用()标准和技术。
A.QDII
B.XBRL
C.RQDII
D.ETF
【答案】B
2、对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披
露事项，下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
3、(2017年)法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只
规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律（）。
A.调整范围不同
B.内容结构不同
C.调整手段不同
D.表现形式不同
之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案--第1页
之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案--第2页
【答案】B
4、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。
A.董事会
B.股东大会
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
【答案】A
5、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金
资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘
值为966.45元，则该投资者折算后的份额为（）万份。
A.96.40
B.96.8
C.100
D.106.8
【答案】D
6、以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（）。
A.某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管
B.某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
C.某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支
付薪酬
D.某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接
撤换并任命新的总经理
之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案--第2页
之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案--第3页
【答案】B
7、货币市场基金以（）为投资对象。
A.股票
B.债券
C.货币市场工具
D.金融衍生工具
【答案】C
8、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。
A.电话服务中心
B.互联网的应用
C.股票投资咨询专线
D.电子信箱和手机短信
【答案】C
9、通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确
的是()。
A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
B.债券是一种低风险、低收益的投资品种
C.股票是一种高风险、高收益的投资品种
D.以上说法都对
【答案】D
之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案--第3页
之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案--第4页
10、刚性兑付会造成（）影响。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
文档评论（0）