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基金管理公司投资决策委员会制度

第一章总则

为规范基金管理公司投资决策流程，提高投资决策的科学性和透明度，保障投资者合法权益，根据相关法律法规及行业标准，制定本制度。投资决策委员会（以下简称“决策委员会”）是公司投资决策的主要决策机构，负责对投资项目进行审核、评估与决策，确保公司投资的合规性与有效性。

第二章目标与适用范围

2.1目标

1.确保投资决策过程的科学性、合理性与透明度。

2.提高投资管理效率，降低投资风险。

3.保护投资者利益，维护公司声誉。

2.2适用范围

本制度适用于基金管理公司及其下属各类基金的投资决策管理。所有涉及投资决策的项目均需遵循本制度。

2.3依据的法规与政策

本制度依据《证券投资基金法》、《公司法》及中国证监会相关法规制定。

第三章管理规范

3.1决策委员会组成

1.决策委员会由公司高管、投资管理部负责人、合规部负责人及其他相关专家组成，成员人数应为5-9人。

2.委员会成员应具备丰富的投资管理经验及相应的专业知识。

3.委员会应设立专职秘书，负责会议记录及相关文件的整理。

3.2职责与权限

1.项目审核：对所有投资项目进行初步审核，评估项目的可行性与风险。

2.决策权：对符合公司投资策略的项目进行决策，批准投资额度。

3.监督与评估：定期对已投资项目进行评估，提出改进建议。

4.信息披露：对重大投资决策进行信息披露，确保透明度。

第四章操作流程

4.1投资建议的提出

1.投资管理部负责对市场情况进行分析，提出投资建议。

2.投资建议需包括项目概述、市场分析、财务预测、风险评估等内容。

4.2初步审核

1.决策委员会召开会议，对投资建议进行初步审核。

2.会议应记录参会人员、讨论内容、决策结果及意见。

4.3投资决策

1.对于初步审核通过的项目，决策委员会进行投票表决，需至少三分之二成员同意方可通过。

2.表决结果应形成会议纪要，及时归档。

4.4投资实施

1.经决策委员会批准的项目，由投资管理部负责实施。

2.投资实施过程中，如有重大变动，需及时向决策委员会报告。

4.5投资后评估

1.投资管理部应定期对投资项目进行跟踪评估，并形成评估报告。

2.报告应提交决策委员会进行审议，并提出改进建议。

第五章监督机制

5.1内部监督

1.合规部负责对决策流程进行监督，确保遵循相关法规及公司内部规定。

2.对于违反流程的行为，合规部有权提出警告或建议纪律处分。

5.2外部审计

1.公司应定期聘请第三方审计机构对投资决策进行评估，确保透明度与合规性。

2.审计结果应向公司董事会汇报，并公开披露。

5.3反馈机制

1.投资者可通过公司官网或客服热线提出反馈意见，决策委员会应定期审查投资者反馈。

2.针对重大反馈，决策委员会应召开专项会议进行讨论。

第六章附则

6.1解释权限

本制度由决策委员会负责解释，如有未尽事宜，依照相关法律法规及公司内部规章制度执行。

6.2生效日期

本制度自发布之日起实施，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。

6.3修订流程

本制度应根据公司运营情况及相关法规进行定期审查和修订，修订建议可由决策委员会或其他相关部门提出，并需经全体委员会成员讨论通过。

以上是《基金管理公司投资决策委员会制度》的详细内容。制度的实施有助于提高决策效率、降低投资风险，并保护投资者权益，确保公司在市场竞争中的持续发展。