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2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、（2017年真题）下列关于私募基金风险评级的说法中，错误的是（）。

A.私募基金管理人自行销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险

评级

B.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委

托第三方机构对私募基金进行风险评级

C.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评

级

D.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级

【答案】D

2、下列选项不属于公募另类投资基金的是（）。

A.商品基金

B.非上市股权基金

C.房地产基金

D.混合基金

【答案】D

3、未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适

用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失

或声誉损失的风险属于()。

A.声誉风险

B.市场风险

C.合规风险

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D.操作风险

【答案】C

4、开放式基金所特有的风险是（）。

A.合规风险

B.巨额赎回风险

C.技术风险

D.基金自身的管理风险

【答案】B

5、关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6、商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。

A.从事基金销售业务的人员达到法定人数

B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C.有安全保管基金财产的条件

D.设有专门的基金托管部门

【答案】A

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7、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点属于

（）。

A.基金售前服务

B.基金售中服务

C.基金售后服务

D.基金理财服务

【答案】A

8、关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（）。

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资

者

B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意

C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种

D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料

【答案】D

9、下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是()。

A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖