管理体系认证基础-历年考题大分题答案校正2024年8月修订 .pdfVIP

综合应用题示例

第一题：审核组受ABC认证有限公司委托对东方宏大有限公司实施管理体系认证审核。该企

业申请的认证范围是“尼龙扎带的生产，其生产设备设施配套先进，成型产品取出均实现自

动化。审核员在一阶段时对企业审核情况提出了一些存在的问题，如:1)仓库产品都用尼龙

袋包装，部分尼龙袋已有破损，底部产品有些已经变形，部分产品粘有异物，现场标识不全;

2)现场观察看到操作工将扎带从注塑支架上取下后，直接将其放入尼龙口袋中，而模具模腔

数为20穴或25穴不等，导致出现计数错误。审核员在二阶段审核时，该企业生产负责人向

审核员展示一阶段上述两个问题整改成果:1)库房进行了改造，整齐划一，标识清晰;并投入

100万元资金购买了1万个透气筐和几千个防尘罩，保证产品的存放符合要求:2)点数效率

优化:部分型号产品由操作工直按点数和自检;设备落料时，调整步调使正好5个注塑件成为

一摞，操作工可以迅速层叠为整数，效率高且不易导致计数错误。假设你作为审核组的审核

员，请根据上述场景，回答以下问题:

第一问：第一阶段和第二阶段审核的目的是什么？（本题8分）

第二问：二阶段审核过程中主要包括哪些活动（本题5分）

第三问：访谈是一种重要的收集信息的方法，面谈时有哪些三种提问的基本类型（本题3分）

第四问：什么是审核发现？对审核中确定的不符合项如何进行分级？按GB/T27021.1/CNAS-

CC01不符合如何分级？

解题思路：无论上述场景如何变化，实质上的答题内容与题目的关联系很小。

这类题目，答案就是GB/T27021.1/CNAS-CC01中的规定，这两份文件几乎在文字上是一样

第一问：第一阶段和第二阶段审核的目的是什么？

9.3.1.2.2第一阶段的目的为:a)审查客户的文件化的管理体系信息;b)评价客户现场

的具体情况,并与客户的人员进行讨论,以确定第二阶段的准备情况;c)审查客户理解和

实施标准要求的情况,特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的

识别情况;d)收集关于客户的管理体系范围的必要信息,包括:客户的场所;使用的过程

和设备;所建立的控制的水平(特别是客户为多场所时);适用的法律法规要求e)审查第

二阶段所需资源的配置情况,并与客户商定第二阶段的细节;f)结合管理体系标准或其他

规范性文件充分了解客户的管理体系和现场运作,以便为策划第二阶段提供关注点;g)评

价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审,以及管理体系的实施程度能否证明客户已

为第二阶段做好准备。

第二阶段的目的是评价客户管理体系的实施情况,包括有效性。第二阶段应在客户的现场进

行,并至少覆盖以下方面:a)与适用的管理体系标准或其他规范性文件的所有要求的符

合情况及证据;b)依据关键绩效目标和指标(与适用的管理体系标准或其他规范性文件的

期望一致),对绩效进行的监视、测量、报告和评审;c)客户管理体系的能力以及在符合

适用法律法规要求和合同要求方面的绩效;d)客户过程的运作控制;e)内部审核和管理

评审;f)针对客户方针的管理职责

很显然，我们照这个原文去回答，肯定是对的，但是对于成人职业资格考试，上述的内容，

特别是对新人，是很难全部背下来的，给大家的参考答案如下：

答：第一阶段审核的目的主要是：该公司管理体系文件化信息是否符合要求；是否为第二

阶段审核做好了准备；管理体系的关键绩效是否被识别；了解该公司的现场动作，是否为

第二阶段审核提供关注点（例如：质量重要审核点）。第二阶段的目的是评价客户管理体系

的实施情，包括有效性。是否能推荐认证注册。

第二问：二阶段审核过程中主要包括哪些活动？

答：二阶段审核过程中的主要活动有：召开首次会议、审核中的沟通、获取和验证信息、确

定和记录审核发现、准备审核结论、召开末次会议、审核报告

具体活动包括：寻找与管理体系标准要求相关的符合性证据；寻找对关键绩效目标和指标

的监视、测量和评审的符合性证据；寻找遵守法律法规和合同要求的符合性证据；寻找客

户过程的运作和控制的符合性证据；寻找内部审核和管理评审活动的符合性证据；管理方

针的管理职责是谁来负责。

第三问：访谈是一种重要的收集信息的方法，面谈时有哪些三种提问的基本类型

答：三种提问的类型分别是：开放式、封闭式、澄清式。

审核概论P114页

第四问：什么是审核发现？对审核中确定的不符合项如何进行分级？按GB/T27021.1/CNAS-

CC01不符合如何分