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2021年证券从业资格证《金融市场基础知识》

知识点章节习题及答案汇总

金融市场体系

1.纽约证券交易所交易制度模式的特征包括()。

Ⅰ.指定做市商制度

Ⅱ.场内经纪商制度

Ⅲ.场外经纪商制度

Ⅳ.补充流动性提供商制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】本题主要考查美国纽约证券交易所交易制度模式的

特征。纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征,即指定

做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。

2.在SETS系统交易的证券必须符合的条件是()。

Ⅰ.至少拥有1个做市商

Ⅱ.至少拥有5个做市商

Ⅲ.做市商需要提供至少1个EMS的双边报价

Ⅳ.做市商需要提供至少5个EMS的双边报价

A.Ⅰ、Ⅲ

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B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

【解析】本题主要考查SETS系统。SETS系统同时支持匿

名报单自动配对成交和做市商报价,因此混合了指令驱动与报

价驱动两种交易方式的特点。在SETS系统交易的证券必须至少

拥有1个做市商;做市商需要提供至少1个交易市场规模(简称

EMS，通常为2500英镑)的双边报价以维持流动性。

3.按照中国香港法律的规定，港币大部分由()发钞银行发

行。

Ⅰ.中国银行(香港)

Ⅱ.花旗银行

Ⅲ.汇丰银行

Ⅳ.渣打银行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】本题主要考查香港的货币制度中关于货币发行机构

的内容。根据中国香港法律规定,港币大部分由三家发钞银行即

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汇丰银行、渣打银行、中国银行(香港)发行。

4.资本外逃可能在()情况下发生。

Ⅰ.政治形势动荡

Ⅱ.经济形势恶化

Ⅲ.国际收支平衡

Ⅳ.实施外汇管制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】本题主要考查资本外逃可能发生的情形。资本外逃

主要在政治形势动荡、经济形势恶化、国际收支失衡以及货币贬

值等情况下发生，而一国宣布实施外汇管制、对资金外流进行限

制或增加资金外流的税负，也有可能引