二月中旬证券从业资格考试《证券发行与承销》第六次训练题（含答案及解析）.pdfVIP

二月中旬证券从业资格考试《证券发行与承销》第六次训练题

（含答案及解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、股票的发行价格不得（）票面金额。

A、高于

B、低于

C、等于

D、没有要求

【参考答案】：B

2、外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申

请豁免主体必须是（）。

A、外资企业

B、经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司

C、上市公司的控股股东

D、A或B

【解析】【参考答案】：D

【解析】熟悉上市公司收购共性问题审核意见关注要点。见教材第

十一章第二节，P440。

3、股份公司应由（）董事会向公司登记机关报送文件，申请设立

登记。

A、发起人

B、股东大会

C、董事长

D、董事会

【参考答案】：D

4、上市公司申请发行新股，必须符合最近（）个会计年度连续盈

利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（）者作

为计算依据。

A、2；低

B、2；高

C、3；高

D、3；低

【参考答案】：D

5、转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）

签署。

A、发行申请人

B、发行申请人和主承销商

C、发行申请人或主承销商

D、主承销商

【参考答案】：B

6、（）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。

A、发行合同书

B、责任书

C、信托证书

D、责任保证书

【参考答案】：C

【解析】要熟悉信托证书是规定债券发行人和债权人权利和义务的

文件。

7、公司配售股票的对象为（）。

A、全体股东

B、配售当日的全体股东

C、股权登记日登记在册的全体股东

D、持有股票一年以上的股东

【参考答案】：C

8、若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投

资总额的（）；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超

过其投资总额的（）。

A、30%；30%

B、20%；20%

C、30%；20%

D、20%；30%

【参考答案】：D

【解析】这是证监会对筹集资金限制的一种手段，要熟记这两个比

例。

9、公司内部自有资金的特点是（）。

A、公司内部自有资金是公司最稳妥、最有保障的资金来源

B、一般有比较严格的手续，对资金的期限及用途也有一定的限制

C、一般来说，公司内部自有资金的数量巨大，靠自身筹资往往得

心应手

D、是公司最主要的资金来源

【参考答案】：A

【解析】公司收购的融资方案中，公司内部自有资金是公司最稳妥、

最有保障的资金来源，一般来说，公司内部的自有资金的数量都较有限，

即使实力相对雄厚的大公司，由于收购所需资金数量巨大，仅靠自身筹

资往往也显得力不从心。

10、在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国

家产业政策征求（）的意见。

A、工业和信息化部

B、财政部

C、中国人民银行

D、国家发改委

【参考答案】：D

【解析】掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文

件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P240。

11、上市公司非公开发行新股是指（）。

A、上市公司向不特定对象发行新股

B、上市公司向特定对象发行新股

C、向原股东配售股份

D、向不特定对象公开募集股份

【参考答案】：B

【解析】上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。

其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括

向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份；上市公司非公开发行

新股是指向特定对象发行股票。

12、寻求在香港主板上市的中国内地公司在上市后的至少（）期间，

必须聘用保荐人。

A、一年