北京东土科技股份有限公司证券投资管理制度.PDFVIP

北京东土科技股份有限公司

证券投资管理制度

第一章总则

第一条为规范北京东土科技股份有限公司（以下简称公司）的证券投资行

为，建立完善有序的投资决策管理机制，有效防范投资风险，强化风险控制，保

证公司资金、财产安全，维护投资者和公司合法权益，根据《中华人民共和国证

券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律

监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律

监管指引第7号——交易与关联交易》的有关规定，并结合《公司章程》等规定，

特制定本制度。

第二条本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内，在控制投资

风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场投资有价

证券的行为，包括但不限于新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、

债券投资以及中国证监会、深圳证券交易所认定的其他投资行为。

以下情形不适用本制度：

（一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为；

（二）固定收益类或者承诺保本的投资行为；

（三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；

（四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券

投资；

（五）以套期保值为目的进行的投资；

（六）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

第三条本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称控股子公

司）。控股子公司拟进行证券投资的，须报公司并根据本制度履行相应的审批程

序，未经审批不得进行证券投资。

第二章基本原则和一般规定

第四条证券投资的原则：

（一）公司的证券投资应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建立健全

内控制度，控制投资风险，注重投资效益。

（二）公司进行证券投资必须与资产结构相适应，根据公司的风险承受能力

及资金使用计划确定投资规模，不得影响公司正常经营和主营业务的发展。

（三）公司应当分析证券投资的可行性与必要性，制定严格的决策程序、报

告制度和监控措施，明确授权范围、操作要点与信息披露等具体要求，并根据公

司的风险承受能力确定投资品种、投资规模及期限。

第五条公司用于证券投资的资金为公司自有的闲置资金，不能使用募集资

金、政府专项补助的资金直接或间接进行证券投资。公司使用闲置资金进行证券

投资的，不得挤占公司正常运营和项目建设资金。

第六条公司应当以自身名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得

使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。因开展境外资本市场证券投资需

要，公司可委托具有相应业务资格的机构，办理跨境证券投资具体操作事宜，可

以通过金融理财产品、资产管理计划等形式投资指定证券品种，但需明确公司为

证券实际持有人并享有相应投资权益。

第三章证券投资的决策和执行程序

第七条公司进行证券投资的决策权限如下：

（一）证券投资交易额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金

额超过1,000万元的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义

务；

（二）证券投资交易额度占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金

额超过5,000万元的或者根据公司章程规定应当提交股东大会审议的，应当经董

事会审议通过后提交股东大会审议。

公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次证券投资履行审议程序和披

露义务的，可以对未来12个月内证券投资范围、额度及期限等进行合理预计，

以额度金额为标准适用审议程序和信息披露义务的相关规定。相关额度的使用期

限不应超过12个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投

资的相关金额）不应超过证券投资额度。

公司与关联人之间进行证券投资的，还应当以证券投资额度作为计算标准，

适用《深圳证券交易所创业板股票上市规则》涉及关联交易的相关规定。

（三）公司董事长在股东大会或董事会决议的具体授权范围内，负责有关证

券投资具体事宜。

除上述审批权限外，公司还应遵守有关法律法规、规范性文件以及《公司章

程》等对证券投资的相关规定，上述审批权限如与现行法律法规、规范性文件