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证券投资学考试范围

1.投资的定义，要素，分类。

投资：经济主体为了获得未来的预期收益，预先垫付一定量的货币或实物以经营某项事业的经济行为。广义的投资是指为了获得未来报酬或者收益而垫支一定资本的任何经济行为；狭义的投资指投资于各种各项的有价证劵，进行有价证劵的买卖。

要素：1.投资主体2.投资客体3.投资目的4投资方式。

分类：实物投资、金融投资

2.证券投资的界定。

证劵投资是指投资者（个人和法人）购买股票、债券、基金等有价证劵以及这些有价证劵的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。

3.证券投资的基本步骤

1.确立证劵投资政策2.进行证劵投资分析3.组建证劵投资组合

4.对证劵投资组合进行修正5.评估证劵投资组合的业绩

4.证券投资的要素。1.时间2.收益.3.风险

5.证券投资学研究的对象。

1.各种有价证劵的特殊运动形式、运动规律及所体现的特殊经济关系

2.由各种有价证劵运动组成的证劵市场的运动规律3.投资主体的投资活动规律

6.证券的概念。

证劵：是对各类经济权益凭证的统称，是用来证明证劵持有人有权取得相应权益的凭证。（广义+狭义）

7.证券分类。

（一）按照发行主体的不同分类：1政府证劵2金融证劵3公司证劵

(二)按照证劵是否在证劵交易所挂牌交易分类：1上市证劵2非上市证劵

（三）按照证劵的用途和持有者的权益不同分类：1货币证劵2资本证劵3商品证劵

8.证券的功能。

1转化2融资3资金配置（集中资金、分配资金、引导资金流向）4投资5反映6调控

9.股票的概念.特征.分类。

股票：是一种有价证劵，是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。

特征：1收益性2风险性3流通性4稳定性5责权性6股份可拆性和合并性7价格波动性

分类：(一)按照股票赋予股东权力的分类：普通股、优先股

（二）按照股票是否记名分类：记名股票、无记名股票

（三）按照有无标明票面金额分类：面额股票、无面额股票

（四）按照股票是否具有表决权分类：表决权股、限制表决权股、无表决权股

10.我国股票的分类。

①国家股、②法人股（企业法人股、非企业法人股）、③公众股、④外资股（1境内上市外资股2境外上市外资股：H股、Ｎ股、Ｓ股）

11.债券的概念.特征.分类。

债券：是一种有价证劵，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的并且承诺按一定利率支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证

特征：１偿还性２流通性３安全性４收益性

分类：（一）按照发行主体分类：政府债券、金融债券、公司债券、国际债券

（二）按照偿还期限分类：短期债券、中期债券、长期债券、永久债券

（三）按照计息支付方式分类：付息债券、贴现债券、单利债券、累进利率债券

（四）按照债券的利率浮动与否分类：固定利率债券、浮动利率债券

（五）按照是否记名分类：记名债券、不记名债券

（六）按照有无抵押担保分类：信用债券、担保债券（抵押债券、质押债券、保证债券）

（七）按照债券的形态分类：实物债券、凭证式债券、记账式债券

（八）按照是否可以转换为发债公司股票分类：可转换公司债券、不可转换债券

（九）按照发行方式不同分类：公募债券、私募债券

（十）按照债券的偿还时间和方式分类：１按偿还时间不同：到期偿还、期中偿还、展期偿还２按偿还是否完全还清：分期偿还、陆续偿还３按偿还期限是否固定：定期偿还、随时偿还４按资金回收方式：抽签偿还、买入注销、替代偿还

12.证券投资基金的概念.特征.分类。

基金：是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金托管人管理，以投资组合的方法进行证劵投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

特征：１集合理财，专业管理２组合投资，分散风险３利益共享，风险共担４严格监管，信息透明５独立托管，保障安全

分类：（一）按据运行方式的不同分类：封闭式基金、开放式基金

（二）依据投资对象的不同分类：股票型基金、债券型基金、货币市场基金、混合型基金

（三）根据投资目标的不同分类：成长型基金、价值型基金、平衡型基金

（四）根据投资理念的不同分类：主动型积极、被动型基金

（五）特殊类型基金：系列基金、保本基金、交易型开放式指数基金与上市开放式基金

13.期货的含义种类。

期货：是指协议双方同意在约定的将来某个日期按约定的条件（包括价格、交割地点、交割方式等）买入或卖出一定标准数量的某种标的资产的标准化协议

种类：商品期货、金融期货

14.期权的含义