投资顾问服务定制协议样本版.docx

投资顾问服务定制协议样本版A版

本合同目录一览

第一条定义与解释

1.1投资顾问

1.2客户

1.3服务定制

1.4协议

第二条服务内容

2.1投资分析

2.2投资建议

2.3市场研究

2.5其他服务

第三条服务时间

3.1服务期限

3.2服务开始时间

3.3服务结束时间

第四条服务费用

4.1费用金额

4.2支付方式

4.3费用退还

第五条客户义务

5.1提供信息

5.2遵守规定

5.3支付费用

第六条投资顾问义务

6.1提供服务

6.2保密义务

6.3合规操作

第七条终止与解除

7.1终止条件

7.2解除方式

7.3费用处理

第八条违约责任

8.1违约行为

8.2责任承担

第九条争议解决

9.1协商解决

9.2调解解决

9.3法律途径

第十条法律适用

10.1适用法律

10.2法律解释

第十一条合同的生效、修改与终止

11.1生效条件

11.2修改方式

11.3终止条件

第十二条保密条款

12.1保密内容

12.2保密期限

12.3泄露责任

第十三条不可抗力

13.1不可抗力事件

13.2影响范围

13.3责任免除

第十四条其他条款

14.1通知方式

14.2合同附件

14.3补充协议

第一部分：合同如下：

第一条定义与解释

1.1投资顾问

本协议中的“投资顾问”指的是由甲方指定的，负责为乙方提供投资建议和投资分析等服务的专业人员。

1.2客户

本协议中的“客户”指的是由乙方指定的，接受甲方投资顾问提供服务的个人或者机构。

1.3服务定制

服务定制是指根据客户的特定需求，由投资顾问为其量身定制的投资分析和投资建议等服务。

1.4协议

本协议指的是甲方和乙方之间就投资顾问服务所达成的书面协议，包括但不限于本合同及附件。

第二条服务内容

2.1投资分析

投资顾问应根据客户提供的信息和市场情况，为客户提供投资分析服务，包括但不限于投资组合分析、资产配置建议等。

2.2投资建议

投资顾问应根据投资分析结果，为客户提供投资建议，包括但不限于买入、卖出或者持有等具体操作建议。

2.3市场研究

投资顾问应持续关注市场动态，为客户提供市场研究服务，包括但不限于市场趋势分析、行业动态等。

投资顾问应定期为客户提供投资分析报告和研究报告，包括但不限于投资组合表现报告、市场研究报告等。

2.5其他服务

投资顾问应根据客户的需求，提供其他与投资相关的服务，包括但不限于投资培训、投资策略咨询等。

第三条服务时间

3.1服务期限

投资顾问服务的期限为自协议生效之日起至协议终止之日止。

3.2服务开始时间

投资顾问服务的开始时间为协议生效之日起。

3.3服务结束时间

投资顾问服务的结束时间为协议终止之日起。

第四条服务费用

4.1费用金额

4.2支付方式

乙方应按照甲方规定的支付方式，向甲方支付投资顾问服务的费用。

4.3费用退还

除非本协议另有约定，否则一经支付，费用不予退还。

第五条客户义务

5.1提供信息

客户应向投资顾问提供真实、准确、完整的投资相关信息，包括但不限于投资目标、风险承受能力、投资期限等。

5.2遵守规定

客户应遵守投资顾问提供的投资建议和操作指导，不得擅自更改投资策略。

5.3支付费用

客户应按照本协议的约定，及时支付投资顾问服务的费用。

第六条投资顾问义务

6.1提供服务

投资顾问应按照本协议的约定，为客户提供专业的投资顾问服务。

6.2保密义务

投资顾问应对客户提供的投资相关信息予以保密，不得泄露给第三方。

6.3合规操作

投资顾问应遵守相关法律法规，合规操作，确保为客户提供合法、合规的投资顾问服务。

第七条终止与解除

7.1终止条件

（1）协议期限届满，双方未达成续约协议的；

（2）双方协商一致解除本协议的；

（3）因不可抗力导致本协议无法履行的；

（4）法律、法规规定的其他终止条件。

7.2解除方式

本协议的解除应采用书面形式，并由双方签署。

7.3费用处理

协议终止或解除后，尚未支付的服务费用，乙方不再支付。已支付的费用，除本协议另有约定外，不予退还。

第八条违约责任

8.1违约行为

（1）甲方未按照本协议约定提供投资顾问服务的；

（2）乙方未按照本协议约定支付服务费用的；

（3）甲方泄露乙方提供的投资相关信息的；

（4）甲方违反法律法规或本协议的其他约定的。

8.2责任承担

违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

第九条争议解决

9.1协商解决

双方应通过友好协商解决本协议履行过程中的争议。

9.2调解解决

如协商不成，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。

9.3法律途径

本协议的签订、履行、解释及争议的解决