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银行信息科技信息安全管理制度

第一章总则

为加强银行信息科技领域的信息安全管理，保障银行业务的安全性、可靠性和合规性，根据国家相关法律法规、行业标准及银行内部规章制度，制定本管理制度。信息科技信息安全管理是银行防范信息安全风险、保护客户数据和商业秘密的重要保障，是实现银行战略目标和保护银行声誉的关键措施。

第二章适用范围

本制度适用于本银行所有信息科技系统、网络环境及相关的人员、流程和技术资源。涉及信息安全的所有部门及员工均需遵守本制度。尤其是信息科技部、运营部、合规部及其他与信息安全相关的部门，须严格按照本制度的规定执行。

第三章法律法规依据

本制度依据以下法律法规及行业标准制定：

1.《中华人民共和国网络安全法》

2.《银行业信息科技安全管理办法》

3.《信息系统安全等级保护管理办法》

4.《ISO/IEC27001信息安全管理体系标准》

5.《金融行业信息安全标准》

第四章信息安全管理规范

第1节安全管理目标

1.保护信息资产的机密性、完整性和可用性。

2.确保信息科技系统的安全运行，防止信息泄露、数据丢失及服务中断。

3.满足法律法规及行业标准的要求，降低合规风险。

第2节信息安全责任

1.信息安全管理委员会：负责制定信息安全战略和政策，监控信息安全管理的实施情况。

2.信息科技部：负责信息安全的技术实施与管理，确保信息系统的安全性。

3.运营部：负责信息安全风险的识别、评估与应对，确保业务的连续性。

4.合规部：负责信息安全合规性检查与审计，确保制度的符合性。

第3节人员安全管理

1.所有员工必须接受信息安全培训，了解信息安全的基本知识和操作规范。

2.新员工入职前须进行信息安全背景审查，确保其符合银行的信息安全要求。

3.离职员工须在离职前完成信息系统权限的回收和数据的清理。

第五章信息系统安全管理

第1节信息系统的安全设计

1.在信息系统的设计和开发阶段，必须进行安全评估，确保系统架构、数据传输和存储均符合安全要求。

2.所有新上线的信息系统需进行安全测试，包括漏洞扫描、渗透测试等，以消除潜在风险。

第2节访问控制

1.实行分级授权制度，确保信息系统的访问权限与岗位职责相匹配。

2.所有访问行为须进行记录，定期审计访问日志，及时发现并处理异常访问情况。

第3节数据保护

1.对敏感数据进行加密处理，包括客户信息、交易数据等，确保数据在传输和存储过程中的安全。

2.定期备份重要数据，并定期测试数据恢复能力，确保在数据丢失或系统故障时能够及时恢复。

第六章网络安全管理

第1节网络架构安全

1.建立多层次的网络安全防护体系，包括防火墙、入侵检测系统、漏洞扫描等。

2.定期对网络架构进行安全评估，及时修复已知漏洞。

第2节安全事件响应

1.建立信息安全事件响应机制，确保在发生安全事件时能够迅速反应并采取相应措施。

2.所有安全事件需进行记录和分析，定期总结经验教训，完善安全管理措施。

第七章监督机制与评估

第1节监督机制

1.建立信息安全管理月度报告机制，定期向管理层汇报信息安全状况及风险评估结果。

2.信息安全管理委员会应定期组织信息安全检查，评估制度的实施效果与合规性。

第2节评估与反馈

1.定期对本制度的有效性进行评估，发现问题及时修订和完善。

2.积极收集员工对信息安全管理的反馈，鼓励提出改进建议。

第八章附则

1.本制度由信息安全管理委员会负责解释，自发布之日起实施。

2.本制度的修订需经过信息安全管理委员会审议，并在全行范围内进行公布。

3.本制度的实施情况将作为员工绩效考核的重要依据。

第九章结束语

本管理制度旨在为银行的信息科技信息安全提供系统化的管理框架，确保信息安全措施的有效实施和持续改进。通过强化责任意识、完善制度规范和加强技术防护，我们将共同维护银行的安全运营，保护客户的合法权益，为银行的可持续发展保驾护航。