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投资法律环境与合规性;01合规监管框架及法律依据;监管体系的构成监管主体包括中国;《中华人民共和国证券法》确立证;《中华人民共和国合同法》规范合;02投资基金设立及登记要求;0102设立依据《证券投资基金;登记机构中国证监会及其派出机构;登记的法律责任未依法登记的后果;03投资管理活动中法律义务;遵守登记和许可要求合法性原则投;0102诚实守信原则投资活动应;防范投资法律风险加强内部合规管;04信息披露与反洗钱合规;真实性原则投资信息必须真实、准;客户身份识别对客户进行身份识别;明确合规风险的识别、评估、监控;05投资风险管控与责任追究;风险识别与评估定期对投资组合进;内部问责制度对违规行为进行内部;01内部审计制度对投资活动进行;06投资人保护与消费者权益;公开透明原则投资活动应当公开透;开展投资者教育活动，提高投资者;消费者权益保护商品和服务的真实;07跨境投资的法律与税务问题;0102政治法律风险目标国家政;所得税不同国家的税收政策存在差;深入调研与风险评估了解目标国家;08合规与声誉风险管理;0102合规理念培养将合规理念;合规信息系统建设建立合规信息系;了解目标国家的法律法规了解目标;谢谢观看THANKYOUF
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