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内部审核记录

编号：JF—9.2—03

管理层审核内容及方法受审部门

管理层

审核内容及方法

标准

条款

Q:4.1

Q:5

Q:6.2

Q:7

Q:9.1.2

1)组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？

2)有无对管理体系进行评估？

1)询问最高管理者有无承担管理体系的责任？

2)有无保证管理方针和目的的制定？是否适宜？有无沟通？资源配置是否满足？

3)体系融合度是如何考虑的？4)过程方法和基于风险的思维运用限度如何？

5)有无跟踪结果？对相关事务有无贯彻？

1）是否保证在组织的职能和层次上建立管理目的？

2）管理目的是否涉及满足产品规定所需的内容？

3）管理目的是否可测量，并与质量方针保持一致？

4）管理目的实现情况的测量结果，是否实现了连续改善？

资源需求是否拟定并提供，有无包含了内部和外部的资源满足？

1)有无获取顾客满意的方式方法？

2)拟定多长时间进行一次调查？

3)调查的内容是否合适？4)有无进行调查记录？

5)调查记录结果如何？能否满足规定？是否到达目的规定？

序号：

审核时间2023.6.6

审核记录

组织进行了内外部各方面环境因素的辨认考虑，并进行了综合评估，拟定了体系建设的基本框架和发展策略。

最高管理者对市场及管理体系十分关注并亲自参与体系过程策划。

保证管理方针和目的的制定，进行评审，并得到宣传和沟通。

配置了管理体系运营所需的资源

体系管理基本与公司的各项管理相融合具有了基本的风险管理思维，过程方法得到初步的运用和实践。

可以跟踪体系运营的过程，了解管理运营状态。

制定了公司级4项管理目的及分解到各部门/车间，与方针保持一致。

管理目的中包含了满足与产品和服务有关的内容。

目的均可测量，明确了目的的管理部门、目的的监控周期，并按规定对目的完毕情况进行了记录，抽查3月-5月目的完毕情况，满足连续改善的规定。

按体系策划的规定拟定并给予提供和满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源基本满足规定。

重要采用电话回访、每年进行一次顾客满意度调查表等方式进行顾客满意的监视和测量。

调查内容涉及：交货期、产品质量、售后服务、对产品的意见和改善建议等。

本年度目前对部分客户进行了一次满意度调查，调查内容基本完整，调查有效。抽查满意度调查结果：对发放的顾客满意度调查表进行记录，达成了目的规定规定。

目前暂未发生客户投诉。

顾客满意的实行基本有效。

合格Y/不合格N

Y

Y

Y

Y

Y

Q:9.3

Q:10.1

Q:10.3

审核员：

1）最高管理者是否按策划的时间间隔评审管理体系，以保证其连续的适宜性、充足性和有效性?

2）评审是否涉及评价体系改善的机会和变更的需要？

3）是否保持管理评审的记录？4）评审输入是否涉及：以往管理评审所采用措施实行情况、

与管理体系相关内外部因素的变化、有关管理体系绩效和有效性的信息是否充足、资源的充足性、应对风险和机遇所采用措施有效性、改善的机会。

5）评审输出是否涉及：与体系及其过程有效性的改善、与顾客规定有关的产品的改善、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施

组织有无拟定并选择改善机会，是否涉及纠正、纠正措施、连续改善、突变、创新和重组。是否用以拟定采用措施，以满足顾客规定和增强顾客满意。

策划中的改善是否以满足规定并关注未来的需求和盼望？策划是否满足纠正、防止或减少不利影响？是否能改善质量管理体系的绩效和有效性？

连续改善的机制如何？有否应用予以实行改善？

组织是否较全面连续改善管理体系的适宜性、充足性和有效性？

管理评审每年进行一次，制定有本年度管理评审计划，计划评审时间为6月中旬，以保证其连续的适宜性、充足性和有效性。制度明确。

按规定的频次计划管理评审。

管理评审输入较为充足，通过满意度调查，顾客对产品基本满意，产品质量有所提高。管理方针、目的、体系运营等输入充足。

管理评审未到计划节点待实行。

对适宜与组织的改善机会进行了策划，拟定改善机会涉及了纠正、纠正措施、连续改善、突变、创新和重组等内容。

内容较为充足，关注了顾客规定及增强顾客的满意，适宜。

应用了相应的方式以寻求改善，找到了改善点，采用了措施并实行。

对体系运营中的其他过程也需求了改善，适宜，符合规定。

Y

Y

Y

内部审核记录

编号：JF—9.2—03

序号：

受审部门

行政部

审核时间

2023.6.6

标准

条款

Q:6.2

Q:6.3

Q:7.1.2

-7.1.6

Q:7.2-7.5

审核记录审核内容及方法

审核记录

1）是否保证在组织的职能和