- 1、本文档共10页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2022年法律合规小组上半年工作总结
法律合规部工作汇报
一、上半年工作总结
在公司领导的正确指导下,法律合规部在上半年圆满完成了公司领导交办的各项工作,这些工作主要有:
1、建章立制工作
规章制度建设是公司在筹备期间的一项重要工作。根据公司领导的工作安排,法律合规部负责制订规章制度建设规划和规划实施的监督检查,协调各部门在起草和修改规章制度中所出现的问题,并对各项规章制度进行合规审核。
今年年初,我们对___年规章制度建设计划重新进行了修订,就现有规章制度是否全面、完整问题在公司范围内征求了意见,研究确定了根本制度、基本制度、操作制度的名称规范问题,在与有关部门沟通的基础上明确了各部门起草规章制度的时间进度,对各部门起草和修改规章制度的进展情况进行跟踪了解,督促各部门按计划完成相关规章制度的制订。
为了保证了规章制度的合法性、规范性,我们进一步完善了规章制度的审核送签制度。具体程序是:由提出制定规章制度的部门负责拟定规章制度草稿并向公司有关部门征求意见,在征求意见的基础上形成规章制度送审稿,由起草部门负责人签署,送法律合规部进行初审,法律合规部从规
1章制度合法合规性、是否充分征求有关方面的意见、与公司现有规章制度有效衔接等方面进行初审,并进一步协调有关各方的意见。送审稿经法律合规部初审确认后,属于操作制度的,由法律合规部送相关部门负责人会签后报分管副总经理、法律合规部主管副总经理审签,再报总经理签发;属于基本规章制度的,法律合规部送有关部门负责人会签,报总经理办公会审批;属于根本制度的,经上述审核流程后还需经董事会会议或股东大会审批。
上半年我们共审核规章制度___件次,包括对已完成的《审计工作管理办法》等___项基本规章制度、《信息系统___管理规则》等___项操作规章制度的审核会签工作,其中《信息系统___管理规则》、《战略工作管理办法》等___项规章制度已正式印发。
今年___月底,为了中国保监会开业验收需要,我们将已经完成的规章制度汇编成册,形成了公司自筹备以来的第二本规章制度。《规章制度汇编》收集了___项规章制度,共计___万余字。
在《规章制度汇编》所收入的___项规章制度中,《公司章程》、《内部控制管理办法》属根本制度,是我们参与起草修改的重要文件。对《公司章程》,从今年___月份开始我们共进行了___次大的修改和___余次小的修改。《公司章程》吸收了___公司有关部门的意见___余条。在今年___月22
2日召开的公司创立大会上,《公司章程》经股东代表审议,顺利通过。之后,又根据中国保监会发改部和法规部的意见,进行了三次___处修改。在与保监会发改部、法规部交换修改意见的过程中,我们极力维护了对公司有利的条款。
另外我们还独立完成了《董事会审计委员会议事规则》、《董事会提名薪酬委员会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等根本制度,和《关联交易管理办法》、《___管理办法》、《重大___管理办法》等基本制度的起草。
目前已经完成的规章制度,保证了公司开业验收的顺利进行,同时为公司实现规范化管理、审慎稳步经营奠定了基础。
2、产品审核情况
为了保证公司在成立之后的业务开展,法律合规部对产品精算部开发的第一批保险产品给予了法律支持,主要包括对保险条款、产品说明书、信息披露规定、产品设计方案等内容的审核。这方面工作所涉及的知识面广,对专业性、技术性、经验性要求都很强。今年上半年,我们按照及时、严谨、充分沟通的原则,就保险产品是否违反保险监管规定及其他法律规定,就法律概念及法律术语的使用是否正确,保险产品条款的表述是否准确、完整、通俗等问题,进行了___项次的审核,提出了相应的修改意见,保证了保险产品的合
3法合规性。
3、对业务单证和合作协议提出合规建议
为了保证业务开展的合规需要,我们对业务管理部、员工福利部、财务部提出的合作协议、业务单证进行了多次审核。这些工作主要有:审核保险合作协议___份;审核业务单证___种,包括:暂收费收据、投保单、保险合同、保全清单等;审核承保、核保、保全、理赔等规则和流程___件。
在审核中,我们所提出的建议,基本被采纳。对于有分歧的地方,我们和相关部门部能够进行有效、及时的沟通,并且面对面地进行讨论,双方最终采纳达成共识的意见。
4、合同管理工作
截止到目前,经法律合规部审核的合同___份,共计___类,其中已由公司签署的___份合同,共计___类,涉及金额___万元。
在合同审核过程中,我们本着对公司负责、防范合同风险、保护公司利益的原则,对每份合同都提出了许多修改意见,这些意见全部被采纳。
5、对法律合规工作进行基础性建设。
为了使公司领导和有关部门能及时查阅相关法律法规,同时也为了适应我们日常工作的需要,我们编制了法律合规风险管理法规目录电子版,该目录收集了
您可能关注的文档
- 药品经营企业管理.ppt
- 初一记事作文-衡山一日游.docx
- 2022年放射性疾病哨点监测检查工作总结.doc
- 工贸企业触电事故现场处置方案.doc
- 现代餐饮开业策划之开业策划方案现代餐饮开业策划之开业策划正文.docx
- word完整版成语典故无功受禄.doc
- 留凤关中心小学安全网格化管理实施计划方案.doc
- 第11讲第二章投资方案的经济效果评价四2021年新版.docx
- 胰岛素的临床应用讲课版.ppt
- 大学林业工程专业大学物理二月考试卷A卷-附答案.doc
- 2024高考物理一轮复习规范演练7共点力的平衡含解析新人教版.doc
- 高中语文第5课苏轼词两首学案3新人教版必修4.doc
- 2024_2025学年高中英语课时分层作业9Unit3LifeinthefutureSectionⅢⅣ含解析新人教版必修5.doc
- 2024_2025学年新教材高中英语模块素养检测含解析译林版必修第一册.doc
- 2024_2025学年新教材高中英语单元综合检测5含解析外研版选择性必修第一册.doc
- 2024高考政治一轮复习第1单元生活与消费第三课多彩的消费练习含解析新人教版必修1.doc
- 2024_2025学年新教材高中英语WELCOMEUNITSectionⅡReadingandThi.doc
- 2024_2025学年高中历史专题九当今世界政治格局的多极化趋势测评含解析人民版必修1.docx
- 2024高考生物一轮复习第9单元生物与环境第29讲生态系统的结构和功能教案.docx
- 2024_2025学年新教材高中英语UNIT5LANGUAGESAROUNDTHEWORLDSect.doc
文档评论(0)