中国软件根技术发展白皮书(基础软件册)-2021.docx

序言

在数字经济时代，数据是生产资料，算力是生产力。如同在物理世界里电力是生产力，数字世界里算力是生产力。人均算力代表着数字经济的发展水平，按照人均算力的维度，中国在全球排名中等，仍有巨大发展潜力。事实上，新基建就是数字基础设施的建设，未来，围绕算力的数字基础设施建设，可以为数字经济高质量发展提供新动能。

数字经济的基础建设包括基础的软硬件平台，从中国软件产业发展角度看，应用软件是我国的优势，但是操作系统、数据库、中间件、AI框架等作为软件发展之源的基础软件则相对薄弱。所谓根深才能叶茂，坚持基础软件的创新才能构建持续发展的基石，才能持续使上层应用百花齐放，推动数字经济的发展。

本文所提到的根技术不是一个纯学术的概念，而是从软件产业链的角度，将整个软件产业体系形象的比喻成一棵大树，处于产业链最基础部分的技术我们称之为根技术，就像是大树的根部一样，能支撑起整个产业体系的发展壮大，由此形成的产业称之为根技术产业；而在根技术的基础上，依赖于根技术开发出来的各类专业的应用，我们称之为应用技术。

习近平总书记在中共中央政治局第三十四次集体学习时强调“要全面推进产业化、规模化应用，重点突破关键软件，推动软件产业做大做强，提升关键软件技术创新和供给能力。”根技术

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概念的提出，有利于产业界迅速聚焦攻关方向，便于产业资源的集结和对关键技术的重点突破。我们希望产业界能够达成共识，形成以根技术为导向的社会资源配置体系和自主可控的产业体系。

从广义上来讲，软件的技术体系种类繁多，从不同的产业链节点视角来看，根技术都不一样。例如：AI技术、大数据技术、工业互联网技术、云技术、区块链技术等，不同的产业门类有不同的根技术。本文专注于基础软件领域，具体来说就是操作系统、数据管理、中间件和编程语言。

通过壮大根技术来发展壮大我国软件产业体系，是本文提出的核心目标。在软件领域引入根技术也是本文的一个尝试，希望各界能够接纳这个概念并达成共识，形成以根技术为导向的创新热潮。

目录

一、软件根技术——基础软件 1

（一）软件根技术的特点 1

（二）软件根技术多点突破与聚焦 2

二、全球软件产业竞争格局和发展态势 3

（一）操作系统、基础软件领域美国一家独大 4

（二）数据库市场国外品牌霸主地位难撼动 5

（三）国外中间件厂商占据市场半壁江山 7

（四）网络化、平台化和服务化成为产业形态新趋势 8

（五）工业软件领域欧美占据绝大部分江山 10

（六）安全软件领域美欧日领先 11

（七）应用软件领域我国挤进前三 11

三、全球基础软件根技术发展现状和特点 13

（一）微软仍占据桌面操作系统主流 13

（二）Wintel生态体系的完美构建铸就双寡头格局 13

（三）开源和生态成为软件研发模式的主流 14

（四）移动互联网根技术的兴起 17

四、软件根技术的争夺已经成为未来主导世界的焦点 19

（一）基础软件根技术主导产业和社会形态 19

1.基础软件根技术已经成为智能社会的基础设施 19

2.基础软件根技术经济正在迅速崛起 19

3.基础软件根技术经济体的形成 22

4.资源高效配置的重要途径 23

（二）基础软件根技术壁垒与国际竞争力 24

1.争端政治化趋势明显 24

2.成为国家间竞争的焦点 24

3.根技术规则的建立 25

4.成为国际政治与外交的重要组成部分 25

（三）基础软件根技术推动全球治理从硬治理走向软治理 26

1.促使社会治理体系发生重大变化 26

2.带动以“数字化治理”为代表的治理能力提升 27

3.推动以“网络化治理”为特色的治理体系完善 27

4.引领以“人性化治理”为方向的治理模式产生 28

（四）基础软件根技术重塑软件创新体系 28

1.基于根技术的“产业公地”兴起 28

2.创新资源向根技术汇聚 29

3.根技术生态正在开启大众创业万众创新时代 30

（五）基础软件根技术与国家安全 30

五、我国基础软件根技术发展的基本判断 31

（一）基础软件根技术迎来重大洗牌阶段 31

（二）我国基础软件根技术存在5到7年的窗口期 31

（三）操作系统竞争格局初定，国产操作系统快速适配 34

（四）以鲲鹏计算产业为代表的根技术生态初具规模 34

（五）平台化成为国产中间件重要发展方向 38

六、基础软件根技术发展特点和发展路径 40

（一）操作系统竞争最为激烈 40

1.通用型OS已被国际巨头占据先发优势，加快构建壁垒 40

2.基于开源模式的产业生态系统渐成气候 42

3.