2024年专业理财规划居间协议示例版.docx

2024年专业理财规划居间协议示例版A版

本合同目录一览

1.居间服务内容

1.1理财规划咨询

1.2投资产品推荐

1.3风险评估与控制

1.4财务状况分析

1.5理财规划报告书制作

2.客户信息

2.1客户基本信息

2.2财务状况与需求

2.3投资偏好与风险承受能力

3.居间服务期限

3.1合同有效期限

3.2服务续约条款

4.居间服务费用

4.1服务费用标准

4.2费用支付方式与时间

4.3费用退还与抵扣条款

5.双方权利与义务

5.1居间方的权利与义务

5.2客户的权利与义务

6.保密条款

6.1保密内容

6.2保密期限

6.3保密泄露责任

7.争议解决方式

7.1争议解决方式

7.2仲裁机构选择

8.违约责任

8.1居间方违约责任

8.2客户违约责任

9.合同变更与解除

9.1合同变更条件

9.2合同解除条件

10.法律适用与管辖

10.1法律适用

10.2合同争议管辖法院

11.其他条款

11.1居间方提供的附加服务

11.2客户提供的附加信息

12.合同附件

12.1理财规划报告书样本

12.2投资产品说明书样本

13.合同签署日期与地点

13.1签署日期

13.2签署地点

14.双方签字盖章

14.1居间方签字盖章

14.2客户签字盖章

第一部分：合同如下：

第一条居间服务内容

1.1理财规划咨询

1.1.1居间方应为客户提供专业的理财规划咨询服务，包括但不限于客户财务状况分析、投资策略建议、退休规划、税务规划等。

1.1.2居间方应根据客户的具体情况，制定个性化的理财规划方案，并提供相应的理财产品推荐。

1.2投资产品推荐

1.2.1居间方应根据客户的财务状况、投资偏好和风险承受能力，向客户推荐合适的投资产品，包括但不限于股票、债券、基金、保险等。

1.2.2居间方应对所推荐的投资产品进行充分的研究和分析，并告知客户产品的风险和收益情况。

1.3风险评估与控制

1.3.1居间方应对客户的投资风险进行评估，并根据评估结果制定相应的风险控制措施。

1.3.2居间方应定期对客户的投资组合进行风险评估，并根据市场变化调整风险控制措施。

1.4财务状况分析

1.4.1居间方应定期对客户的财务状况进行分析，包括但不限于资产负债表、收支平衡表、现金流量表等。

1.4.2居间方应根据财务状况分析结果，为客户提供相应的财务改善建议。

1.5理财规划报告书制作

1.5.1居间方应根据客户的理财规划方案，制作详细的理财规划报告书，报告书应包括投资策略、产品推荐、风险评估等内容。

1.5.2居间方应保证理财规划报告书的真实性和准确性，并承担相应的法律责任。

第二条客户信息

2.1客户基本信息

2.1.1客户应向居间方提供真实、准确、完整的个人信息，包括但不限于姓名、身份证号码、联系方式等。

2.1.2客户应向居间方提供真实的财务状况信息，包括但不限于资产负债情况、收入支出情况、投资偏好等。

2.2财务状况与需求

2.2.1客户应向居间方详细描述其财务状况，包括但不限于资产负债表、收支平衡表、现金流量表等。

2.2.2客户应向居间方说明其财务需求，包括但不限于理财目标、投资期限、风险承受能力等。

2.3投资偏好与风险承受能力

2.3.1客户应向居间方说明其投资偏好，包括但不限于投资类型、投资金额、投资期限等。

2.3.2客户应向居间方说明其风险承受能力，以便居间方为其推荐合适的风险等级的投资产品。

第三条居间服务期限

3.1合同有效期限

3.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

3.1.2合同有效期内，居间方应按照约定向客户提供理财规划服务。

3.2服务续约条款

3.2.1合同到期前，双方可协商一致续约。

3.2.2若客户选择续约，应提前____个工作日向居间方提出书面续约申请。

第四条居间服务费用

4.1服务费用标准

4.1.1居间方提供本合同第一条所述的理财规划服务，服务费用为人民币____元整。

4.1.2居间方提供附加服务的，服务费用根据具体服务内容另行商定。

4.2费用支付方式与时间

4.2.1客户应按照居间方的收费标准，以现金