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2011年光大证券股份专业知识能力招聘试卷及解答

一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是()。

A.降低非系统风险

B.透明和信息公开

C.保护投资者

D.降低系统风险

A

2.下面不属于我国融债券的是()。

A.央行票据

B.证券债券

C.财务债券

D.信用债券

D

3.单独或合并持有证券5%以上股权的股东，不可以向股东会提名()。

A.董事

B.经理

C.监事候选人

D.独立董事

B

4.按照《法》的规定，股东大会是权力机关，它由股东组成，它的职责有()。

A.制定内部基本管理制度

B.制定的利润分配方案和弥补方案

C.决定内部管理机构的设置

D.对是否发行债券作出决议

D

制定内部基本管理制度、利润分配方案和弥补方案、决定内部管理机构的设置，由的董事会决定。

5.我国《证券法》规定：“证券交易所、证券、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以()的罚款。”

A.3万元以下

B.3万元改上10万元以下

C.10万元以上

D.1万元以上5万元以下

B

6.国际债券是指()。

A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券

D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

C

国际债券的对象是外国投资者，以外国货币为面值，在国际证券市场发行，所以C选项正确。

7.股票最基本的特征是()。

A。风险性

B。流动性

C。永久性

D。收益性

D

8.()是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

A.政策风险

B.经济周期波动风险

C.利率风险

D.系统风险

A

政府政策变动导致的证券市场波动，属于政策风险。

9.我国现阶段，资信评级机构在性质上具有()。

A.独立性

B.非独立性

C.连带性

D.相关性

A

资信评级机构从事证券评级业务时，要遵循独立、客观、公正的原则，证券评级业务部门与其他业务部门保持独立。

10.我国《法》规定，以募集方式设立股份的，发起人认购的股份不得少于股份总数的()。

A.35%

B.45%

C.55%

D.65%

A

11.我国《上市证券发行管理办法》规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前()名股东的。可以由上市自行销售。

A.5

B.10

C.15

D.20

B

12.剩余资产分配的程序是()。

A.分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿、缴纳所欠税款、清偿债务

B.支付清算费用、清偿债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿、缴纳所欠税款、分配给普通股股东

C.支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿、缴纳所欠税款、清偿债务

D.支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿、缴纳所欠税款、清偿债务、分配给普通股股东

D

为了维护职工和债券人利益，工资和债务的分配顺序要排在股东权利之前。

13.股份的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。

A.发行

B.证监会的当地派出机构

C.主承销商

D.承销团

C

这是《中国证监会股票发行核准程序》的规定。

14.不属于证券发行信息披露的重要文件是()。

A.招股意向书

B.招股说明书

C.上市公告书

D.定期报告文件

D

15.引起股价变动的直接原因是()。

A.的盈利水平

B.景气变动

C.供求关系的变化

D.市场利率

C

16.法定公积转为资本时，所留成的该项公积不得少于转增前注册资本的()。

A.20%

B.25%

C.30%

D.40%

B

17.下面不属于融债券的是()。

A.央行票据

B.保险