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内审员应该掌握的审核工作方法和技巧

内审员应该掌握的审核工作方法和技巧

随着新技术、新的管理理论和新标准的涌现，内审员这个职业(岗

位)需要进行不断的充电，需要学习很多新知识，在专业方面持续实践

和总结经验教训，才能保持自己的能力水平，才能跟上内审员职业发

展的需求。内审员应该掌握的审核工作方法和技巧有哪些呢?

优秀内审员应掌握的审核工作方法

1.面谈

面谈是现场审核中较为常用的方法。通过与最高管理者、管理者

代表及各部门领导面谈，可以确认其对各自职责的理解和职责的落实

情况;与现场员工的交谈可以判断他们对程序文件和作业指导书中的要

求的了解程度和执行情况，从而判断体系的实施情况。

这里要注意：有时对于交谈所得到的信息，特别是涉及到数据的

一些信息，还应该通过其他渠道获取支持信息予以核实，例如通过查

阅记录、现场观察来核实面谈所得到的信息，以保证审核的客观性。

2.查阅文件与记录

质量管理体系是一个文件化的体系，查阅文件和记录是现场审核

中必须采用的方法，通过文件和记录可以了解体系的要求，可以追溯

体系的发展及运行状况，审核中需查阅的主要记录包括：设计评审、

验证、确认记录、供应商评价记录、培训记录、协商与沟通记录、文

件控制记录、监测与测量记录、不符合、纠正措施记录、内审记录以

及管理评审报告等。由于组织的同一类记录往往很多，不可能一一核

查。审核员要善于从中选取代表性的样本进行审核。

3.现场观察

审核员通过自己的眼睛看到的应是最真实的，所以审核员应当具

备敏锐的观察力，现场观察的方法可用于判断组织在实际工作中是否

遵守了程序文件和作业指导书的要求，这也要求审核员事先熟悉文件

对现场的各项主要要求。同时，也不应拘泥于文件的要求，应善于自

己发现问题。

现场观察中一个重要的内容是判断有无重要的生产过程被遗漏，

要做好这一点，审核员就必须掌握有关的质量知识和法律、法规知识。

优秀内审员应掌握的审核技巧

1.要善于提问

如果审核员在现场审核时基本上是按检查表组织提问，则应做到

自然、合理，切忌生搬硬套。审核员应保持耐心、礼貌和微笑的姿态，

这将有助于克服受审核方人员的畏惧心理。审核员完全可以将同一问

题问不同人员，然后探讨答案不一致的原因。

对现场不同层次和岗位的被访者所提的问题应有所不同，如与管

理者交谈时应针对方针、承诺和相关责任，对操作岗位上的员工，则

应谈具体的工艺和操作中有关的质量问题。

提问时应尽量提开放式的问题，即避免对方能用“是”、“不是”

回答的封闭性问题。提问可以遵循“5W1H(Why，What，Who，

Where，When，How)”的原则，也可以用“出示、解释、记录、多

少、程度、达标率”等关键词为引导，采用易于理解的语言，充分利

用审核准备过程中制订的各种检查表，与对方进行公开式的讨论，启

发对方的思考和兴趣。

2.要善于倾听

要记住，信息是通过看、问、听获得的，不能从讲话中获得。

审核员要注意认真听取被访者的回答，并作出适当的反应。首先

必须对回答表现出兴趣，保持眼神接触，用适当的口头认可的话语，

如“是的”、“我明白了”来表明自己的理解，谈话时要注意观察对

方的表情，在受审核方对提问产生误解或答非所问时，审核员应礼貌

地加以引导。

3.要善于观察

审核员要仔细观察现场环境、设备、产品和标记，查看有关记录。

对现场发现要进行深入检查以确定审核证据。审核证据是指通过观察、

测量、试验或其他手段所获得的符合实际情况的信息，在实际审核中

可以用以下两方面作为审核证据：

(1)现场观察及文件审阅中存在的审核证据;

(2)访问时，与被审核的活动负有责任的人的谈话

可以成为审核证据，但还应注意面谈取得的信息应通过其他的渠

道(包括观察、查阅记录以及现场测试)予以核实。对无法核实的信息应

给以标识。传闻以及陪同人员、与被审核的活动无关人员的谈话不能

作为审核证据。

4.要做好记录

审核员应确保审核证据的可追溯性，为此必须详细地进行记录，

如采用笔录、录音、照像等方式，所做的记录包括时间、地点、人物、

事实描述、凭证材料、涉及的文件、各种标识。这些信息均应字迹清

楚、准确具体，易于再查。只有所获取的记录准确、完整，才能为