金融合同证券投资基金托管协议5篇.docx

金融合同证券投资基金托管协议5篇

篇1

甲方（基金管理人）：___________________________

地址：_______________________________________

法定代表人：_______________________________

联系方式：_______________________________

统一社会信用代码：____________________________

乙方（基金托管人）：___________________________银行

地址：_______________________________________

法定代表人：_______________________________

联系方式：_______________________________

统一社会信用代码：____________________________

鉴于甲乙双方共同签订本协议，为明确各方权利义务，达成以下协议内容：

一、协议目的

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等互利的原则，就甲方设立的证券投资基金（以下简称“基金”）的托管事宜达成如下协议。本协议旨在明确双方职责和义务，保障基金资产的安全与增值。

二、基金基本情况

基金名称：_____________________________基金托管协议

基金类型：_____________________________（封闭式/开放式）基金。若基金类型为开放式基金，则本协议应包含关于申购、赎回等相关条款。若基金类型为封闭式基金，则不涉及申购、赎回等条款。基金规模：_____________________________（具体金额）。基金投资范围：包括但不限于股票、债券等证券市场投资品种。基金投资策略：详见招募说明书。基金托管期限：自本协议生效之日起至基金终止日止。

三、托管事项及范围

篇2

本金融合同证券投资基金托管协议（以下简称“托管协议”）由以下双方于_____年____月____日签署：

甲方（基金管理人）：_________________________

乙方（基金托管人）：_________________________

鉴于甲方作为基金管理人，负责管理和运作证券投资基金，乙方作为基金托管人，负责托管基金的资产，双方根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规，为明确各方责任和权利，达成以下协议条款：

一、定义和解释

本协议中的术语和表述的含义应按照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规的规定进行解释。

二、托管事项

甲方委托乙方对基金资产进行安全保管，确保基金资产的安全和完整。乙方同意接受甲方的委托，并按照本协议的约定履行托管职责。

三、基金资产

1.基金资产包括基金份额持有人持有的基金份额所对应的资产，以及基金管理人在管理基金过程中形成的应收款项等。

2.乙方应设立专门的基金托管账户，对基金资产进行专户管理，确保基金资产的安全和完整。

四、托管人的职责和义务

1.乙方应安全保管基金资产，确保其不受损失。

2.乙方应监督基金管理人的投资行为，确保其符合法律法规和基金合同的规定。

3.乙方应按照规定向甲方提供基金的账务信息、托管报告和其他相关信息。

4.乙方应对基金的会计核算和估值工作进行复核。

5.乙方应履行其他法律法规和本协议规定的职责和义务。

五、基金管理人的职责和义务

1.甲方应及时向乙方提供基金的会计资料和其他相关信息。

2.甲方应确保基金的投资行为符合法律法规和基金合同的规定。

3.甲方应接受乙方的监督，确保其履行管理职责的合法性和合规性。

4.甲方应履行其他法律法规和本协议规定的职责和义务。

六、违约责任

1.若任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2.若因违约导致本协议解除或终止，违约方应承担由此产生的所有损失和责任。

七、协议期限和终止

1.本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。

2.协议到期后，经双方协商一致，可以续签本协议。

3.本协议可在任何一方提出终止并得到另一方同意的情况下提前终止。

4.协议终止后，双方应按照规定进行结算，并办理相关手续。

八、争议解决

因执行本协议而引起的任何争议，双方应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向有管辖