内部审计与风险控制.docx

内部审计与风险控制

合同编号：__________

合同双方：

甲方：

全称：____________________________

地址：____________________________

联系人：__________________________

联系电话：________________________

电子邮箱：________________________

乙方：

全称：____________________________

地址：____________________________

联系人：__________________________

联系电话：________________________

电子邮箱：________________________

鉴于甲方为加强内部管理，提高运营效率，降低经营风险，拟对内部审计与风险控制进行梳理和完善；

鉴于乙方具备专业的内部审计与风险控制能力，愿意为甲方提供相关服务；

双方本着平等自愿、诚实守信的原则，就内部审计与风险控制相关事宜达成如下协议：

一、审计与风险控制范围

1.1乙方应根据甲方的实际需求，对甲方的内部审计与风险控制体系进行全面审查，包括但不限于：组织架构、内部控制、财务管理、合规经营等方面。

1.2乙方应针对甲方的业务特点和风险状况，制定合理的审计计划和风险控制措施，确保甲方的经营活动合规、稳健。

1.3乙方应在审计过程中，发现甲方的内部审计与风险控制存在问题的，应及时向甲方提出改进意见和建议。

二、审计与风险控制流程

2.1甲方应向乙方提供相关业务资料，包括但不限于：公司章程、内部管理制度、财务报表、业务流程等。

2.2乙方应根据甲方提供的资料，制定审计计划，并与甲方沟通确认。

2.3乙方应按照审计计划，对甲方进行内部审计，并根据审计结果，提出风险控制措施。

2.4乙方应将审计报告和风险控制措施提交给甲方，甲方应对乙方的工作成果进行审查和评估。

三、保密条款

3.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、经营秘密等，应予以严格保密。

3.2保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。

四、合同的变更、解除和终止

4.1双方同意，合同的变更、解除和终止，应书面签署，并经双方确认。

4.2除非双方另有约定，任何一方不得单方面解除或终止本合同。

五、违约责任

5.1双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务。如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他约定

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

7.2本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

甲方（盖章）：

________年________月________日

乙方（盖章）：

________年________月________日

一、附件列表：

1.甲方提供的业务资料

公司章程

内部管理制度

财务报表

业务流程

2.乙方制定的审计计划

3.乙方提交的审计报告

4.乙方提出的风险控制措施

5.双方签署的合同变更、解除或终止书面文件

6.双方约定的违约金支付证明文件

二、违约行为及认定：

1.双方未按照合同约定履行各自的权利和义务

甲方未按时提供业务资料

乙方未按时完成审计工作

双方未按约定协商解决争议

2.双方未经书面签署，擅自变更、解除或终止合同

3.双方未履行保密义务，泄露对方商业秘密、技术秘密、经营秘密等

三、法律名词及解释：

1.内部审计：指对一个组织的运营效率、财务报告的可靠性、遵守适用的法律法规及其它相关标准进行的独立评价活动。

2.风险控制：指采取各种措施和方法，以识别、评估、监控和控制组织运营中可能出现的各种风险，确保组织目标的实现。

3.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并且权利人采取了保密措施的信息。

4.违约金：指合同一方违反合同约定，应向守约方支付的赔偿金。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.甲方未按时提供业务资料

乙方应与甲方沟通，提醒甲方按时提供资料

乙方可以适当调整审计计划，以应对资料提供延迟

2.乙方未按时完成审计工作

乙方应合理安排审计人员和工作时间

乙方应与甲方沟通，争取延长合同履行时间

3.双方在争议解决过程中产生分歧

双方应回到谈判桌前，通过友好协商解决争议

若协商无果，可寻求法律途径解决争议

4.甲方或乙方泄露对方商业秘密、技术秘密、经